Auditoria bancaria

PROGRAMA DE TRABAJO

FECHA:

CUENTA A AUDITAR:

AUDITOR RESPONSABLE:

OBJETIVOS

Verificar que no existan desviaciones a los procesos operativos así como también de efectivo.

|PROCESO|PREPARADO POR |REFERENCIA P/T |OBSERVACIÓN |
|FONDOS DISPONIBLES || | |
|Solicitar al Dpto. de Contabilidad las cuentas contables | | ||
|necesarias y escoger las más significativas para el análisis. | | | |
|1.1 Elaborar sumaria con estas cuentas.| | | |
|Realizar arqueos de efectivo tanto a las cajas y a la bóveda. | | ||
|2.1 Verificar si cuadran el físico vs. El contable. | | | |
|Realizar una prueba a ritmo de ventanilla.| | | |
|PROPIEDADES Y EQUIPO | || |
|Solicitar al Dpto. de Contabilidad las cuentas contables | | | |
|necesarias y escoger las mássignificativas para el análisis. | | | |
|1.1 Elaborar sumaria con estas cuentas. | || |
|Realizar verificación física de los activos | | | |
|Verificar si...