Auditoria de Procesos
Páginas: 2 (384 palabras)
Publicado: 7 de mayo de 2014
INFORME DE AUDITORIA INTERNA
Nº AUDITORIA: 01
NORMA DE REFERENCIA: ANSI
ALCANCE DE LA AUDITORIA: VERIFICAR EL PROCESO DE INSCRIPCIÓN PARA
INGRESO A LA UNIVERSIDAD “GALILEO”.
DOCUMENTOSREVISADOS: FLUJOGRAMA DE PROCESO DE INSCRIPCIÓN
OBJETO: ESTABLECER EL PROCEDIMIENTO DE INSCRIPCIÓN
PARA NUEVOS INGRESO A LA UNIVERSIDAD.
EQUIPO AUDITOR: SUPERIOR
FECHA/S DE REALIZACIÓN: 6 MAYO2014
NÚMERO DE HOJAS: 02
FECHA DEL INFORME 06 MAYO 2014
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJAS
Auditoria de procesos del equipo LIDERAZGO
2
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTESINICIALES DEL AUDITOR)
Nº Auditoria:
01
Fecha inicio:
06 MAYO 2014
Hora inicio:
Fecha final:
Procedimiento adecuado para el proceso de inscripción para
ingresos nuevos en laUniversidad “GALILEO”
1800
06 MAYO 2014
Hora final:
Auditor/es:
2100
EQUIPO
SUPERIOR
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
Uso de diagramas NORMA ANSI:
1. Clasificación delproceso adecuado.
2. Uso de figuras inadecuadas.
a.
En la figura de “REGISTRO DE DOCUMENTOS” tendría que tener otras salidas para especificar
que documentos debe de presentar.
b.
En lafigura que representa “PAGO Y ASIGNACIÓN DE” es incorrecta y se encuentra incompleto,
la figura adecuada es de Documento multiparte, ya que en este se está efectuando un pago y por
este se recibe unaconstancia de pago.
c.
d.
En la figura de “PRUEBA ESPECIFICA” no se sabe a qué se está refiriendo.
e.
En la figura de “COMUNICACIÓN AL ASPIRANTE” no se sabe a qué se está refiriendo.
f.3.
Las figuras de conector o enlace no especifican que están enlazando.
En la figura de “COMPLETARA LA INFORMACIÓN” no se sabe a qué se está refiriendo.
El flujograma en si se encuentramuy escueto, le hace falta más información, ya que a simple vista no
se entiende en que consiste cada paso.
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
---...
Nº AUDITORIA: 01
NORMA DE REFERENCIA: ANSI
ALCANCE DE LA AUDITORIA: VERIFICAR EL PROCESO DE INSCRIPCIÓN PARA
INGRESO A LA UNIVERSIDAD “GALILEO”.
DOCUMENTOSREVISADOS: FLUJOGRAMA DE PROCESO DE INSCRIPCIÓN
OBJETO: ESTABLECER EL PROCEDIMIENTO DE INSCRIPCIÓN
PARA NUEVOS INGRESO A LA UNIVERSIDAD.
EQUIPO AUDITOR: SUPERIOR
FECHA/S DE REALIZACIÓN: 6 MAYO2014
NÚMERO DE HOJAS: 02
FECHA DEL INFORME 06 MAYO 2014
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJAS
Auditoria de procesos del equipo LIDERAZGO
2
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTESINICIALES DEL AUDITOR)
Nº Auditoria:
01
Fecha inicio:
06 MAYO 2014
Hora inicio:
Fecha final:
Procedimiento adecuado para el proceso de inscripción para
ingresos nuevos en laUniversidad “GALILEO”
1800
06 MAYO 2014
Hora final:
Auditor/es:
2100
EQUIPO
SUPERIOR
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
Uso de diagramas NORMA ANSI:
1. Clasificación delproceso adecuado.
2. Uso de figuras inadecuadas.
a.
En la figura de “REGISTRO DE DOCUMENTOS” tendría que tener otras salidas para especificar
que documentos debe de presentar.
b.
En lafigura que representa “PAGO Y ASIGNACIÓN DE” es incorrecta y se encuentra incompleto,
la figura adecuada es de Documento multiparte, ya que en este se está efectuando un pago y por
este se recibe unaconstancia de pago.
c.
d.
En la figura de “PRUEBA ESPECIFICA” no se sabe a qué se está refiriendo.
e.
En la figura de “COMUNICACIÓN AL ASPIRANTE” no se sabe a qué se está refiriendo.
f.3.
Las figuras de conector o enlace no especifican que están enlazando.
En la figura de “COMPLETARA LA INFORMACIÓN” no se sabe a qué se está refiriendo.
El flujograma en si se encuentramuy escueto, le hace falta más información, ya que a simple vista no
se entiende en que consiste cada paso.
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
---...
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