AUDITORIA DE RIESGO Y FORENSE Parcial Parte 1

POLITICAS DE ADMINISTRACION DE
RIESGOS
COMITÉ DE ADMINISTRACION DE
RIESGOS
DIVISION DE ADMINISTRACIÓN
INTEGRAL DE RIESGOS (UAIR

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POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

El Comité de administración es el órgano
máximo para la administración de
Riesgos empresariales a través de la
Unidad de administración de riesgos. Su
objeto es administrar los riesgos a que
se encuentra expuesta la EMPRESA,así
como vigilar que la IMPLEMENTACION las
política de riesgos con apego a los
objetivos, políticas y procedimientos en
la administración de riesgo
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COMITÉ DE ADMINISTRACION
• Para
llevar
a
cabo
la
Administración de Riesgos, el
Comité de Administración
desempeña, entre otras, las
siguientes funciones:

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COMITÉ DE ADMINISTRACION
1. Aprobación y revisión cuando menos una vez

al año de:
objetivos,
lineamientos
y
políticas
para
la
administración integral de riesgos.

La metodología y procedimientos para identificar,
medir, vigilar, limitar, controlar, informar y revelar
los distintos tipos de riesgo a que se encuentra
expuestas las sociedades de inversión.

Los modelos, parámetros y escenarios utilizados
para llevar a cabo la valuación, medición y el control
de lo s riesgos queproponga el responsable de la
administración integral de riesgos.

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COMITÉ DE ADMINISTRACION
2.Aprobación de:
 Los mecanismos para la implantación de
acciones correctivas.
 Las metodologías para la identificación,
valuación, medición y control de los
riesgos de las nuevas operaciones,
productos o activos objeto de inversión
que las sociedades de inversión pretenda
ofrecer al mercado.

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COMITÉDE ADMINISTRACION
2.APROBACION DE:
 La evaluación y el informe de los aspectos de la
administración de riesgos de las Sociedades de
Inversión.
 Los manuales para la administración integral
de riesgos.
 Designar y remover al responsable de la unidad
para la administración integral de riesgos
 Las acciones correctivas propuestas por la
unidad para la administración integral de
riesgos.
6DIVISION DE ADMINISTRACIÓN
INTEGRAL DE RIESGOS (DAIR)

El Responsable de la DAIR encamina los
esfuerzos de la Administración Integral
de Riesgos a través de cuatro
directrices:
 Administración de Riesgo Crédito;
 Administración de Riesgo Mercado;
 Administración de Riesgo Liquidez;
 Administración de Riesgo Operacional; y
 Administración de Políticas de Riesgo
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DIVISION DE ADMINISTRACIÓNINTEGRAL DE RIESGOS (UAIR

 Medir, vigilar y controlar que la administración Integral de
riesgos considere todos los riesgos en que incurren las
sociedades.
 proponer para aprobación del consejo de administración de la
sociedad :
a) Los objetivos, lineamientos y políticas para la administración
integral de riesgos
b) Los límites globales y específicos de exposición, así como los
niveles de toleranciaa los distintos tipos de riesgo.
c) ) Los mecanismos para la implementación de acciones
correctivas.
d) Los casos o circunstancias especialesen los cuales se puedan
exceder los límites globales y específicos de exposición al
riesgo
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DIVISION DEADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE
RIESGOS (UAIR

 Proponer al consejo de administración,
para su aprobación, las metodologías,
modelos y parámetros paraidentificar,
medir, vigilar, limitar, controlar, informar
y revelar los distintos tipos de riesgos.
 Verificar la observancia de los límites
globales y específicos, así como de los
niveles de tolerancia aceptables por tipo
de riesgo cuantificables
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DIVISION DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE
RIESGOS (UAIR)

 Investigar y documentar las causas que
originan desviaciones a los límites
establecidos deexposición al riesgo.
 Elaborar y presentar al consejo de
administración, las metodologías para la
valuación, medición y control de los
riesgos de nuevas inversiones que
pretendan efectuar las sociedad es de
inversión, así como la identificación de los
riesgos implícitos que representan
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LINEAMIENTOS DE LA POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

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LINEAMIENTOS DE LA POLÍTICA DE
ADMINISTRACIÓN...