Auditoria de RRHH

CASO PRATICO
ALCALDIA DE XXXXXXXX
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION-MECI
PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
OFICINA DE RECURSOS HUMANOS

MC-PGC-2032-01-V1
Vigencia:
14/09/2012
Documento controlado
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AUDITORIA INTERNA
AREA TALENTO HUMANO
FECHA DE LA AUDITORÍA:
LUGAR:

Septiembre 03 de 2012.
Oficina de Talento Humano

AUDITOR LIDER:
AUDITOR DE APOYOAUDITADO:

XXXXXXXXXX
XXXXXXXXXXX
XXXXXXXXXXX

PERSONAL DE APOYO:

XXXXXXXXX
XXXXXXXXXX

Objetivo de la Auditoría:
Evaluar la gestión realizada por el Área de Talento Humano en los procesos de selección, inducción,
reinducción, bienestar social, incentivos, formación y capacitación para los funcionarios de la Administración
Municipal.
Alcance de la Auditoría:
En la auditoria sedetermina el desarrollo y cumplimiento de los objetivos propuestos en los procesos de
Selección, inducción, reinducción, bienestar social, incentivos, evaluación de desempeño, formación y
capacitación y si estos se encuentran enmarcados dentro de la normatividad legal vigente en materia talento
humano y acorde con la misión institucional.
Desarrollo de la Auditoría:
La Auditoría Interna se constituyeen una herramienta de retroalimentación del Sistema de Control Interno,
que analiza las debilidades y fortalezas del control, así como el desvió de los avances de las metas y
objetivos propuestos, cuyo propósito es hacer recomendaciones imparciales de ajuste o mejoramiento de
procesos a partir de evidencias que sirvan de apoyo a los directivos en la toma de decisiones a fin que se
obtenganlos resultados esperados.
El CONTROL INTERNO a través de sus procedimientos y prácticas, deben apuntar a formas más efectivas de
contribuir a los objetivos planteados por la organización y su Área de Talento Humano, siendo uno de los
principales el mantener la calidad y el número apropiado de personas para aportar a la Administración
Municipal una fuerza laboral adecuada en la cual se obtengaeficiencia y efectividad.

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Se ha tomado el documento Auditoria Interna Área de Talento humano, con fines estrictamente
pedagógicos. Los nombres ha sido modificados para respetar la confidencialidad de los mismos. El
documento hace parte del proceso de gestión de la localidad de Chinchiná, en el territorio Colombiano.
www.chinchina-caldas.gov.co

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La Auditoría Interna en el Área de Talento Humano se inicia con la presentación del cronograma previamente
establecido por la Oficina de Control Interno y en la cual se determina la metodología a seguir para el buendesarrollo y entendimiento de la misma.
REVISION DOCUMENTAL
HOJAS DE VIDA
Revisión aleatoria de las hojas de vida del personal activo dentro de la Administración Municipal.
El equipo auditor a fin de constatar el cumplimiento de la ley para la vinculación de los funcionarios, se revisa
una muestra correspondiente a 15 hojas de vida de funcionarios. Los cuales están plasmados en el siguiente
cuadro yse verifico el cumplimiento de los requisitos básicos para contratar como son:

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•
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•
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•
•
•
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Formato único de hoja de vida
Declaración juramentada de bienes
Cédula de ciudadanía
Libreta militar
Antecedentes disciplinarios
Antecedentes fiscales
Antecedentes judiciales
Afiliación a salud, pensión, cesantías, riesgos profesionales
Acto administrativo-acta de posesiónActo administrativo resolución de nombramiento

Las hojas de vida que se seleccionaron para la respectiva revisión y análisis fueron las siguientes:

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HOJAS DE VIDA DE FUNCIONARIOS...