auditoria de sistema informatico

UNIVERSIDAD DISTRITAL
FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS

OFICINA ASESORA
DE CONTROL INTERNO

INFORME DE AUDITORIA
AL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE INFORMACION CONDOR

VÍCTOR MANUEL SALAMANCA MORENO
Jefe Oficina Asesora de Control Interno

FAUSTO ALEXANDER PUERTO QUINCOS
Funcionario Oficina Asesora de Control Interno

BOGOTA, MARZO DE 2013

1. INFORME DE AUDITORIA AL FUNCIONAMIENTO
DELSISTEMA DE INFORMACION CONDOR
En cumplimiento de las funciones de la Oficina Asesora de Control Interno,
establecidas en la Resolución 1101 de 2002 de Rectoría y teniendo en cuenta los
principios de control interno, se llevó a cabo seguimiento y evaluación a la aplicación
que la Oficina Asesora de Sistemas ha venido implementando para el registro y
consulta de asignaturas en la Universidad.1.1

OBJETIVO

Verificar las actividades realizadas para el funcionamiento del Sistema Cóndor, de
conformidad con las necesidades de la Universidad, que permitan a la Comunidad
Universitaria cumplir lo referente al Calendario Académico.
1.2

ALCANCE

Constatar las acciones tomadas mantener disponible y en funcionamiento eficiente
cada componente del Sistema Académico Cóndor para laComunidad Académica,
relacionadas con los tiempos que le toman tanto a profesores como a estudiantes
formalizar los procesos mencionados en el Calendario Académico .
1.3

METODOLOGIA

En el proceso de consolidación de la información para realizar el proceso de la
auditoría se realizaron actividades de:
a. Inspección
b. Análisis
c. Visita
d. Observación
e. Confirmación
f. Revisiónanalítica

Informe Final de Auditoria al funcionamiento del Sistema Cóndor

OACI – UD

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2.

ANTECEDENTES

La Universidad Distrital ha crecido en todos los aspectos, de esta manera se pasó
de 22819 estudiantes en 2003 a 29655 en 20111
El cambio en los sistemas de información y especialmente en lo referente a la
utilización de Internet, en este mismo periodo de tiempo ennuestro país, mostró
una aumento del 27% en 2003 al 64% en 20112
La Universidad sin ser ajena al desarrollo de las tecnologías de información, requirió
adaptar su Sistema de Información Académico a esta nueva tendencia y esto dio
como resultado la creación de un Sistema que permitiera tanto a sus estudiantes
como a sus docentes interactuar con la Universidad desde sus casas. De allí surge
elSistema de Información Cóndor.
3. TEMAS A CUBRIR
No

CAPITULOS

REFERENCIA / PAPELES DE TRABAJO

REALIZADO POR

1

Análisis de Requerimientos

Formato de desarrollo de la Auditoria

Equipo Auditor

2

Diseño

Formato de desarrollo de la Auditoria

Equipo Auditor

3

Manuales

Formato de desarrollo de la Auditoria

Equipo Auditor

4

Pruebas

Formato de desarrollode la Auditoria

Equipo Auditor

5

Capacitación

Formato de desarrollo de la Auditoria

Equipo Auditor

6

Versiones

Formato de desarrollo de la Auditoria

Equipo Auditor

7

Operación

Formato de desarrollo de la Auditoria

Equipo Auditor

8

Plan de contingencia

Formato de desarrollo de la Auditoria

Equipo Auditor

En total, la auditoria comprendió ochotemas, los cuales quedaron documentados en
un formato del desarrollo de la auditoría.
1

2

http://www.udistrital.edu.co/files/dependencias/planeacion/planeacIndicadoresBasicos20032011.pdf
Evolución en Colombia del consumo de Internet 1999 – 2011, http://www.marketingnews.com.co/site/Portals/0/

Documents/pdf/last_editions/inv.pdf

Informe Final de Auditoria al funcionamiento del SistemaCóndor

OACI – UD

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La información del informe proviene de entrevistas a los ingenieros de la Oficina
Asesora de Sistemas y de visitas realizadas a coordinaciones de proyecto curricular.
4. MARCO REFERENCIAL
Los aspectos, capítulos o temas a tener en cuenta en la Auditoría se tomaron
usando como referencia el marco de trabajo de COBIT 4.1, específicamente sus
procesos...