Auditoria De Sistemas
Páginas: 3 (665 palabras)
Publicado: 25 de abril de 2011
1. ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA
Introducción
Area: xxx
Gerente: xxxx
Ubicación: dirección
Antecedentes
Descripción sobre el tema, proceso, sistema o área a auditar que ponga en tema allector sobre la situación actual, problematica, responsables, fechas, etc
Estadísticas
Brindar información al lector sobre presupuestos, volúmenes y cantidades asociados al tema a revisar.
Staff(*)
Informar al lector sobre los responsables del tema, proceso, sistema o área a auditar y cantidad de empleados. Incluir el organigrama.
Dispensas
De existir, indicar las dispensas existentessobre el tema, proceso, sistema o área a auditar. Caso contrario indicar que no existen dispensas aplicables a la auditoria.
Objetivos de la Auditoría
El objetivo del trabajo de la auditoría esevaluar y emitir informes sobre:
• Xxx
• Xxxx
• Xxxx
Alcance de la Auditoría
La auditoría cubrirá la revisión de:
• Xxxx
Quedará exceptuada la evaluación de XXX dado que YYY
Se utilizaránCAAT´s para XXXXX o En esta auditoría no serán utilizados CAAT´s.
La auditoría será realizada por xxxx durante el período XXYYY09 al XXYYY09.
2. DISCUSIONES PRELIMINARES
En función delrelevamiento realizado previo al inicio de la revisión al CIO, Gerente, responsables de las áreas XXX, han surgido como aspectos salientes los puntos que se exponen a continuación:
Preocupaciones delAuditado
Describir las preocupaciones demostradas por el auditado o indicar que de los relevamientos realizados previo al inicio de la revisión, no han surgido preocupaciones del auditado querequieran una especial atención.
3. RIESGOS
Los riesgos a ser analizados se encuentran documentados en la matríz de riesgos de la auditoria y fueron discutidos con XXX.
Indicar el riesgo inherente deltema, proceso, sistema o área a auditar y puntos principales en los cuales se sustenta.
4. LISTA DE DISTRIBUCIÓN DEL INFORME
CIO (xxx)
Gerente de IT (xx)
Etc
CC :xxx.
5. NORMATIVAS Y...
Introducción
Area: xxx
Gerente: xxxx
Ubicación: dirección
Antecedentes
Descripción sobre el tema, proceso, sistema o área a auditar que ponga en tema allector sobre la situación actual, problematica, responsables, fechas, etc
Estadísticas
Brindar información al lector sobre presupuestos, volúmenes y cantidades asociados al tema a revisar.
Staff(*)
Informar al lector sobre los responsables del tema, proceso, sistema o área a auditar y cantidad de empleados. Incluir el organigrama.
Dispensas
De existir, indicar las dispensas existentessobre el tema, proceso, sistema o área a auditar. Caso contrario indicar que no existen dispensas aplicables a la auditoria.
Objetivos de la Auditoría
El objetivo del trabajo de la auditoría esevaluar y emitir informes sobre:
• Xxx
• Xxxx
• Xxxx
Alcance de la Auditoría
La auditoría cubrirá la revisión de:
• Xxxx
Quedará exceptuada la evaluación de XXX dado que YYY
Se utilizaránCAAT´s para XXXXX o En esta auditoría no serán utilizados CAAT´s.
La auditoría será realizada por xxxx durante el período XXYYY09 al XXYYY09.
2. DISCUSIONES PRELIMINARES
En función delrelevamiento realizado previo al inicio de la revisión al CIO, Gerente, responsables de las áreas XXX, han surgido como aspectos salientes los puntos que se exponen a continuación:
Preocupaciones delAuditado
Describir las preocupaciones demostradas por el auditado o indicar que de los relevamientos realizados previo al inicio de la revisión, no han surgido preocupaciones del auditado querequieran una especial atención.
3. RIESGOS
Los riesgos a ser analizados se encuentran documentados en la matríz de riesgos de la auditoria y fueron discutidos con XXX.
Indicar el riesgo inherente deltema, proceso, sistema o área a auditar y puntos principales en los cuales se sustenta.
4. LISTA DE DISTRIBUCIÓN DEL INFORME
CIO (xxx)
Gerente de IT (xx)
Etc
CC :xxx.
5. NORMATIVAS Y...
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