Auditoria de sistemas

 OBJETIVOS Y ALCANCE

 OBJETIVO GENERAL

Revisar y Evaluar los controles, sistemas, procedimientos de informática; de los equipos de cómputo, su utilización, eficiencia y seguridad, de la organización que participan en el procesamiento de la información, a fin de que por medio del señalamiento de cursos alternativos se logre una utilización más eficiente ysegura de la información que servirá para una adecuada toma de decisiones.

 OBJETIVOS ESPECIFICOS

• Evaluar el diseño y prueba de los sistemas del área de Informática
• Determinar la veracidad de la información del área de Informática
• Evaluar los procedimientos de control de operación, analizar su estandarización y evaluar el cumplimiento de los mismos.
• Evaluar laforma como se administran los dispositivos de almacenamiento básico del área de Informática
• Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las Pcs.
• Verificar las disposiciones y reglamentos que coadyuven al mantenimiento del orden dentro del departamento de cómputo.

 ENFOQUE A UTILIZAR

La presente acción de control, se realiza de acuerdo conel organismo central y rector de los Sistemas Nacionales de Estadística e Informática, responsable de normar, supervisar y evaluar los métodos, procedimientos y técnicas estadísticas e informáticas utilizados por los órganos del Sistema INEI (Instituto Nacional de Estadística e Informática), Normas Internacionales de Auditoria (NIA); habiéndose aplicado procedimientos deAuditoria que se consideraron necesarios de acuerdo a las circunstancias.

La presente Auditoria Informática se realizara en la oficina de enlace de la Alcaldía del Municipio Manapiare, ubicada en la ciudad de Puerto Ayacucho Edo. Amazonas, siendo el área a examinarse la de Informática.


 RELACION DE FUNCIONARIOS O PERSONAL A CARGO DEL AREA A EXAMINARNombres y Apellidos Cargo Periodo de Gestión Cedula
DEL HASTA
Luis Vargas Director 15-11-08 15-11-12 10.058.903
Celia Gámez Jefe de Estadística 30-11-08 30-11-12 12.149.325
Wilfredo Camico Secretario 10-01-09 10-01-10 8.969.996
Esenia Guardia Secretaria 10-01-09 10-01-10 14.254.894

 CRONOGRAMA DE TRABAJO

PROGRAMA DE AUDITORIA
EMPRESA: Alcaldía MunicipioManapiare FECHA: HOJA Nº
FASE ACTIVIDAD HORAS ESTIMADA ENCARGADOS
I VISITA PRELIMINAR
• Solicitud de Manuales y Documentaciones.
• Elaboración de los cuestionarios.
• Recopilación de la información organizacional: estructura orgánica, recursos humanos, presupuestos. 8 HRS
II DESARROLLO DE LA AUDITORIA
• Aplicación del cuestionario al personal.
• Entrevistas a líderes y usuarios másrelevantes de la dirección.
• Análisis de las claves de acceso, control, seguridad, confiabilidad y respaldos.
• Evaluación de la estructura orgánica: departamentos, puestos, funciones, autoridad y responsabilidades.
• Evaluación de los Recursos Humanos y de la situación Presupuestal y Financiera: desempeño, capacitación, condiciones de trabajo, recursos en materiales y financieros mobiliario yequipos.
• Evaluación de los sistemas: relevamiento de Hardware y Software, evaluación del diseño lógico y del desarrollo del sistema.
• Evaluación del Proceso de Datos y de los Equipos de Cómputos: seguridad de los datos, control de operación, seguridad física y procedimientos de respaldo.
32 HRS
III REVISION Y PRE-INFORME
• Revisión de los papeles de trabajo.
•Determinación del Diagnostico e Implicancias.
• Elaboración de la Carta de Gerencia.
• Elaboración del Borrador

16 HRS
IV INFORME FINAL
• Elaboración y presentación del Informe. 4 HRS

 DOCUMENTOS A SOLICITAR

• Políticas, estándares, normas y procedimientos.
• Plan de sistemas.
• Planes de seguridad y...