AUDITORIA INFORMATICA Moquegua








Apellidos
Nombres
Cargo
Periodo de Gestión
Domicilio


Del
Al

Cervantes Games, Ivan
Jefe
01.01.03
30.12.03
Av. Balta N°232
Manchiria Zeballos, Victoria
Planillas
01.01.03
30.12.03
Calle Lima N° 44
Velasquez Zapata, Sonia
Secretaria
01.01.03
30.12.03
Calle Moquegua N°145
Gamez Villa, Celia
Secretaria
01.01.03
30.12.03
Calle Lima N°1420
PROGRAMA DE AUDITORIA
EMPRESA: MunicipalidadProvincial Mariscal Nieto
FECHA:
HOJA N°
FASE
ACTIVIDAD
HORAS
ESTIMADAS
ENCARGADOS
I
VISITA PRELIMINAR
Solicitud de Manuales y Documentaciones.
Elaboración de los cuestionarios.
Recopilación de la información organizacional: estructura orgánica, recursos humanos, presupuestos.
8 HS.

II
DESARROLLO DE LA AUDITORIA
Aplicación del cuestionario al personal.
Entrevistas a líderes y usuarios mas relevantes dela dirección.
Análisis de las claves de acceso, control, seguridad, confiabilidad y respaldos.
Evaluación de la estructura orgánica: departamentos, puestos, funciones, autoridad y responsabilidades.
Evaluación de los Recursos Humanos y de la situación Presupuestal y Financiera: desempeño, capacitación, condiciones de trabajo, recursos en materiales y financieros mobiliario y equipos.
Evaluación delos sistemas: relevamiento de Hardware y Software, evaluación del diseño lógico y del desarrollo del sistema.
Evaluación del Proceso de Datos y de los Equipos de Cómputos: seguridad de los datos, control de operación, seguridad física y procedimientos de respaldo.
32 HS.

III
REVISION Y PRE-INFORME
Revisión de los papeles de trabajo.
Determinación del Diagnostico e Implicancias.
Elaboración de laCarta de Gerencia.
Elaboración del Borrador.
16 HS.

IV
INFORME
• Elaboración y presentación del Informe.
4 HS.



NOMBRE
CARGO
Dr. Vicente Antonio Zeballos Salinas
Alcalde
Dr. Javier Flores Arocutipa
Vicerrector
Mag. Hilda Guevara Gomez
Decana de la Facultad de Ciencias de la Salud
Ing. Oscar Paredes Vargas
Decano de la Facultad de Ingeniería
Mag. Victor Cornejo Rodriguez
Decano de Cs.Jurídicas,Empresariales y Pedagógicas.






ALCALDIA


JUNTA DE DELEGADOS VECINALES






SUB GERENCIA

SUB GERENCIA DE IMAGEN
SECRETARIA GENERAL

INSTITUCIONAL
SUB GERENCIA SUPERVISION SECRETARIA GENERAL

SUB GERENCIA DE EJCUCION COACTIVA


|—
GERENCIA DE ASESORIA JURIDICA







—
SUB GERENCIA DE CONTABILIDAD Y TESORERIA

—
SUB GERENCIA DE TRIBUTARIA
RECABACION





—
SUB GERENCIA DE LOGISTICA Y CONTROLPATRIMONIAL

—
SUB GERENCIA DE TRIBUTARIA
FISCALIZACION
GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS

GERENCIA DE SERVICIOS A LA CIUDAD

GERENCIA DE DESARROLLO ECONOMICO SOCIAL

GERENCIA DE INVERSION





1









PREGUNTAS
SI
NO
N/A
1.
¿Se han adoptado medidas de seguridad en el departamento de sistemas de información?

X

2.
¿Existe una persona responsable de la seguridad?

X

3.
¿Se ha dividido laresponsabilidad para tener un mejor control de la seguridad?

X

4.
¿Existe personal de vigilancia en la institución?
X


5.
¿Existe una clara definición de funciones entre los puestos clave?

X

6.
¿Se investiga a los vigilantes cuando son contratados directamente?

X

7.
¿Se controla el trabajo fuera de horario?

X

8.
¿Se registran las acciones de los operadores para evitar que realicen algunas pruebasque puedan dañar los sistemas?.
X


9.
¿Existe vigilancia en el departamento de cómputo las 24 horas?

X

10.
¿Se permite el acceso a los archivos y programas a los programadores, analistas y operadores?

X

11.
¿Se ha instruido a estas personas sobre que medidas tomar en caso de que alguien pretenda entrar sin autorización?

X

12. ¿El centro de cómputo tiene salida al exterior?

X

13. ¿Soncontroladas las visitas y demostraciones en el centro de cómputo?
X


14. ¿Se registra el acceso al departamento de cómputo de personas ajenas a la dirección de informática?
X


15. ¿Se vigilan la moral y comportamiento del personal de la dirección de informática con el fin de mantener una buena imagen y evitar un posible fraude?

X

16. ¿Se ha adiestrado el personal en el manejo de los extintores?...