Auditoria Interna de Calidad

Pistas de auditoría
Cómo realizar una auditoría
interna

PISTAS DE AUDITORÍA
CÓMO REALIZAR UNA AUDITORÍA INTERNA

METODOLOGÍA GENERAL DE AUDITORÍA:
•Se recomienda partir de la Lista de Documentos Vigentes para verificar
la existencia de todos los registros de Calidad.
•Con una copia de cada procedimiento se interroga a cada uno de los
Responsables de los Departamentos que aplicandicho procedimiento,
pidiéndole que muestre los registros que se describen en el apdo. de
Registros de cada procedimiento.
•En el apdo. de Responsabilidades del procedimiento se describen las
obligaciones de cada puesto.
•Se evalúan varios ejemplos de cada registro para verificar su adecuada
cumplimentación.
LISTADO DE COMPROBACIONES: (Verificar 1 o varios ejemplos para cada
comprobación. Sise detecta que puede haber algún incumplimiento,
investigar más ejemplos, 4 o 5).
•Que todos los registros se realizan siguiente el formato descrito en los
Anexos de los Procedimientos.
•Que todos los procedimientos que aplican a cada dpto. (según las
casillas con X en Lista de Distribución de la Lista de Documentos
Vigentes).
•Que únicamente se compra a los proveedores de la Lista deProveedores,
que todos los proveedores han sido evaluados con la Ficha de
Evaluación de Proveedor.
•Que todos los proveedores con evaluación por “Certificado de Calidad” se
dispone de copia del Cfdo. o que se ha solicitado al mismo la copia del
Cfdo.
•Que todos los campos de los formatos se registran adecuadamente, en
particular los que describen códigos o referencias a otros documentos.
•Endepartamento Comercial: seguir varias ventas desde el inicio hasta la
entrega final del producto.
oEn cada pedido del programa de pedidos debe verificarse que se
registro el presupuesto de dicho pedido.

Pág. 2 de 5

PISTAS DE AUDITORÍA
CÓMO REALIZAR UNA AUDITORÍA INTERNA

oEn cada Albarán debería hacerse referencia al pedido interno y al
pedido del cliente si lo hay.
oEn cada factura sehace referencia al Albarán de Entrega, al
pedido interno.
oQue se han respetado en facturación los precios pactados
mediante presupuesto, las tarifas pactadas para el cliente o los
precios del catálogo si no hay pactos o presupuestos.
•Que los Expedientes de Personal están actualizados con los Cursos
internos realizados.
•Que los Cursos impartidos han sido evaluados por el formador,registrando el resultado para cada persona (APTO / NO APTO) y que se
registra el método de evaluación (recomendable prueba práctica in
situ).
•Si se han realizado cambios en la documentación del Sistema de Calidad
(procedimientos) comprobar que la Lista de Documentos Vigentes está
actualizada con todos los documentos vigentes, según la última
versión de los PGs y sus formatos (descritos en cadaPG en los
Anexos).
•Si se han incorporado o diseñado nuevos formatos o plantillas al Sistema
de Gestión de Calidad, comprobar que se han incluido en algún
procedimiento o al menos que se han incluido en la Lista de
Documentos Vigentes, poniendo s/c (sin código) y quien revisa,
archiva y redacta ese registro, y en fecha a partir de cuando se utiliza.
En versión no es necesario poner nada.•Que los Perfiles de Puestos de Trabajo están actualizados si se han
realizado cambios en los mismos (es decir, que si ahora si piden más
requisitos de formación y experiencia para desempeñar el puesto de
trabajo, se han incluido al perfil).
•Que los Expedientes de Personal de cada persona cumplen con los
requisitos de Perfil de Puestos de los cargos que desempeñan
actualmente. Ejemplo: si paraser Auditor Interno hace falta Curso de
Auditorías Internas, en el Expediente Personal de los Auditores
Internos deberá venir reflejada la realización de dicho curso y debería
además adjuntarse una copia del diploma del curso.
•Que se ha realizado el Plan de Calidad para el año siguiente.
•Que se han auditado todos los Departamentos
correspondiente Informe de Auditoría.

y

existe...