Auditoria sistemas de informacion

AUDITORIA A EL CARGO DE CAJERO DEL BANCO xxx

INTEGRANTES:

PRESENTADO A: FERNANDO PINZON

DEPARTAMENTO DE CIENCIAS EMPRESARIALES

INSTITUCION UNIVERSITARIA ANTONIIO JOSE CAMACHO

SANTIAGO DE CALI, MAYO DE 2010

INTRODUCCION

En la Fundación WWB COLOMBIA, se establecerá un control de revisión a los procesos que se llevan a cabo en el cargo de cajero ya que en la actualidadpresenta algunas falencias muy pequeñas pero que pueden llegar a tener un gran efecto en dichos procesos
Se va a implementar un plan de organización inspección y control, dentro de las funciones del cajero manejando procedimientos coordinados para obtener de esta manera información segura. Dicha evaluación permitirá proteger el efectivo de la caja, fomentar la eficiencia de operaciones del cajero,prevenir fraudes, promover la eficiencia del personal, y los procesos que se estén llevando a cabo en el área de caja, salvaguardar o proteger el efectivo en caja, detectar y corregir errores encontrados, obteniendo información oportuna de la administración de caja; las actividades de control a desarrollar serán:
Realizar una inspección de las entradas de efectivo a la caja, se harán separacionesde funciones, y se revisara la custodia y el registro de caja, se realizaran, cortes y arqueos de caja permanentes y sorpresivos, con objeto de conocer la existencia del efectivo en el momento de la revisión, de esta manera se evita que los cajeros manejen indebidamente los documentos, cheques y efectivo, se afianzara el personal para evitar fraudes, desfalcos, por medio de los cajeros,dándoles a conocer los efectos que eso representaría para la fundación y para ellos mismos, ya que se toma como desfalco y traería consecuencias graves.

El PROPOSITO DE LA AUDITORIA

El propósito de esta auditoría es establecer diferentes beneficios y detectar las amenazas que se presenten la Fundación WWB COLOMBIA, identificando las principales variables que ofrezcan respuestas practicas, demanera solida y efectiva, buscando la satisfacción de los procesos dentro del cargo de cajero, para así contribuir al mejoramiento continúo, la eficiencia y eficacia de los mismos, por medio de un entrenamiento apropiado, apoyando al logro de la toma de decisiones y a los miembros de la fundación en el desempeño de sus actividades, proporcionar análisis, evaluaciones, recomendaciones, asesoría einformación concerniente a las actividades revisadas en el cargo de cajero, examinar y evaluar los sistemas de información en dicho cargo para emitir una opinión independiente.

Esta auditoría se lleva a cabo con el fin de dar autenticidad y de esta manera permitir a los usuarios de dicha información tomar decisiones confiando en las declaraciones de la firma auditora, se pretende, descubrirerrores, fraudes, y así mismo prevenirlos, se realizaran estudios generales sobre el manejo de la
Caja.

PROBLEMA DETECTADO

En el cargo de cajero en la fundación WWB Colombia se observan diferentes dificultades para realizar las actividades con una mayor eficiencia algunos se describen a continuación:

• Los recibos provisionales se hacen manualmente
• No existe un Software para realizarAuditoria
• Falta de comunicación con otras áreas
• Constantemente se cae la página de internet
• Cada cinco (5) minutos se bloquea en el momento de ingresar al portal
• El aplicativo se bloquea constantemente
• Si no hay internet el programa no funciona
• Demora en tiempo de respuesta.

OBJETIVOS

OBJETIVO GENERAL

Apoyar la gestión de control en el cargo de cajero de WWBCOLOMBIA a través de la revisión al aplicativo FlexCube..

OBJETIVOS ESPECIFICOS

Realizar planillas de control interno para evaluar los resultados obtenidos en el cargo de cajera.

Analizar el procesamiento y la seguridad informática del software FLEX CUBE en la fundación WWB COLOMBIA

Determinar controles necesarios para el correcto funcionamiento del cargo de cajero.

Carta de...