Auditoria

COLEGIO DE CONTADORES PÚBLICOS DE PICHINCHA
MIEMBRO DE LA ASOCIACIÓN INTERAMERICANA DE CONTABILIDAD (AIC)
Fundado el 23 de Julio de 1943 con Acuerdo Ministerial No. 1638
Sirviendo a los Contadores de la Provincia de Pichincha y al País

Dirección: Iñaquito N37-219 y Villalengua
E-mail: ccpp@ccpp.org.ec  Web site: www.ccpp.org.ec
Teléfonos: 2445130/2468665/2468666/2467736/2469209 Fax:2468754

DIRECTORIO 2008 – 2009
Dr. José Villavicencio R. – Dra. Cristina Trujillo C.

Boletín Informativo

099-2008

Colegio de Contadores Públicos de Pichincha

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Suplemento del Registro Oficial Nº 401 Año II
Quito, Martes 12 de Agosto del 2008

INSTITUTO NACIONAL DE CONTRATACION PUBLICA
RESOLUCION
INCP 001-08
Expídense las disposiciones especiales para laaplicación de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Registro Oficial Nº 402 Año II
Quito, Miércoles 13 de Agosto del 2008

JUNTA BANCARIA
RESOLUCION
JB-2008-1154
Reforma la norma de Prevención de Lavado de Activos para las instituciones controladas por la SBS

Nº JB-2008-1154

LA JUNTA BANCARIA

Considerando:

Que en el Título XIII “Delcontrol interno”, del Libro I “Normas generales para la aplicación de la Ley General de Instituciones del Sistema Financiero” de la Codificación de Resoluciones de la Superintendencia de Bancos y Seguros y de la Junta Bancaria, consta el Capítulo IV “Normas para la prevención de lavado de activos proveniente de actividades ilícitas, por parte de las instituciones controladas por laSuperintendencia de Bancos y Seguros”;

Que es necesario sustituir la citada norma para que se ajuste a las disposiciones de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos y las cuarenta recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional sobre el Blanqueo de Capitales - GAFI; y,

En uso de la atribución legal que le otorga la letra b) del artículo 175 de la Ley General de Instituciones del SistemaFinanciero,

Resuelve:

En el libro I “Normas generales para la aplicación de la Ley General de Instituciones del Sistema Financiero” de la Codificación de Resoluciones de la Superintendencia de Bancos y Seguros y de la Junta Bancaria, efectuar la siguiente reforma:

ARTICULO 1.- Sustituir el Capítulo IV “Normas para la prevención de lavado de activos proveniente de actividades ilícitas, porparte de las instituciones controladas por la Superintendencia de Bancos y Seguros”; del Título XIII “Del control interno”, por el siguiente:

“CAPITULO IV.- NORMAS DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS PARA LAS INSTITUCIONES CONTROLADAS POR LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y SEGUROS

SECCION I.- GLOSARIO DE TERMINOS

ARTICULO 1.- Los términos utilizados en el presente capítulo deben interpretarse deacuerdo con las siguientes definiciones:

Alta gerencia.- La integran los presidentes, vicepresidentes, ejecutivos, gerentes generales, vicepresidentes o gerentes departamentales y otros responsables de ejecutar las decisiones del directorio u organismo que haga sus veces.

Asesores productores de seguros.- Aquellos que tienen la obligación de asesorar a los clientes previa la contratación deun seguro, durante la vigencia del contrato o para la tramitación del siniestro o reclamo. Estos se dividen en: agentes de seguros y agencias asesoras productoras de seguros:

Agentes de seguros.- Personas naturales que a nombre de una empresa de seguros se dedican a gestionar y obtener contratos de seguros, se regirán por el contrato de trabajo suscrito entre las partes y no podrán prestartales servicios en más de una entidad aseguradora por clase de seguros; y, los agentes de seguros, personas naturales que a nombre de una o varias empresas de seguros se dedican a obtener contratos de seguros, se regirán por el contrato mercantil de agenciamientos suscrito entre las partes.
Agencias asesoras productoras de seguros.- Personas jurídicas con organización cuya única actividad es la de...