Auditoria

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO
H. AYUNTAMIENTO CONSTITUCIONAL DE _________________________________, VER.

EJERCICIO FISCAL 200_.


I. AMBIENTE DE CONTROL
ACTITUD DE LA ADMINISTRACIÓN HACIA LOS CONTROLES INTERNOS ESTABLECIDOS
No. | P R E G U N T A S | Respuestas | Espacio exclusivo para ser llenado por el auditor |
| | N/A | SÍ | NO | 1 | 2 |3 | COMENTARIOS DEL AUDITOR |
1 | ¿El H. Ayuntamiento cuenta con un programa de capacitación de personal sobre mejora continua, de los procedimientos establecidos en las Leyes, Reglamentos, Bandos, Políticas, Lineamientos, Normas o Códigos? | | | | | | | |
2 | ¿Existe algún conflicto, inconformidad o desacuerdo entre miembros del H. Ayuntamientoo funcionarios del H. Ayuntamiento? En caso de ser afirmativa mencionar el motivo de éstas : -------------------------------------------------
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3 | ¿Existen denuncias en contra del H. Ayuntamiento o de algunos de sus miembros porlas funciones que realiza o realizó? En caso de ser afirmativa mencionar de qué tipo es : -------------------------------------------------
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4 | ¿Existe una persona que sin ser miembro del H. Ayuntamiento o empleado de éste,ejerce influencia en los asuntos significativos o en la toma de decisiones del H. Ayuntamiento? En caso de ser afirmativa mencionar su nombre y función específica : -------------------------------------------------
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5 | ¿La Tesorería Municipal aplica los Principios de ContabilidadGubernamental? | | | | | | | |
6 | ¿Los miembros del H. Ayuntamiento muestran interés en las deficiencias que llegan hacer de su conocimiento acerca del funcionamiento o ejercicio de los recursos públicos? | | | | | | | |

ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN
No. | P R E G U N T A S | Respuestas | Espacio exclusivo para serllenado por el auditor |
| | N/A | SÍ | NO | 1 | 2 | 3 | COMENTARIOS DEL AUDITOR |
7 | ¿Se cuenta con un organigrama general y particular de cada una de las áreas establecidas en el H. Ayuntamiento? | | | | | | | |
8 | ¿Cuenta el H. Ayuntamiento con Organismos Paramunicipales? (Indicar el nombre de los Organismo?)-------------------------------------------------
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9 | ¿Cuántos empleados existen actualmente en el H. Ayuntamiento? (Indicar por categoría) --------------------------------------------------------------------------------------------------
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10 | ¿Cuántos empleados existieron en el H. Ayuntamiento al inicio del ejercicio 200__? (Indicar por categoría) -------------------------------------------------
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| | | | | | | |FUNCIONAMIENTO DEL H. AYUNTAMIENTO
No. | P R E G U N T A S | Respuestas | Espacio exclusivo para ser llenado por el auditor |
| | N/A | SÍ | NO | 1 | 2 | 3 | COMENTARIOS DEL AUDITOR |
11 | ¿Los Ediles cumplen con las atribuciones que les otorga la Ley respectiva? En caso de ser negativa mencionar cuáles, quién y el motivo del porqué...