Auditoria

UNIDAD No. 3

1. ORGANIZACIÓN DEL CENTRO

ASPECTOS A CUBRIR
1.1 DIAGRAMA DE ORGANIZACIÓN
1.2 PRESUPUESTO DE PERSONAL
1.3 DIAGRAMA DE CONFIGUARACION DEL SISTEMA POR RED
1.4 CONTROL SOBREPAQUETES DE SOFTWARE
1.5 EXISTENCIA DE:
• CONTRATOS CON LOS PROVEEDORES
• DEFINICION DE CARACTERISTICAS TECNICAS

1.6 EXISTENCIA DE REPORTE DE TODOS LOS PROGRAMAS Y APLICACIONES EN USO.

2. SEGUROS,CONTRATOS, MANTENIMIENTO Y FIANZAS.
ASPECTOS A CUBRIR
2.1 POLIZAS DE SEGUROS
- EQUIPOS
- PROGRAMAS
- MEDIOS DE ALMACENAMIENTO
2.2 RIESGOS CUBIERTOS
2.3 VIGENCIA DE SEGUROS
2.4 CONTRATOSDE PROVEEDORES
- CONDICIONES DE USO DEL EQUIPO
- USO DE TIEMPO CPU
- USO DE PAQUETES
- RESPALDO Y GARANTIA OFRECIDA
- SOPORTE TECNICO
2.5 SERVICIOS DE MANTENIMIENTO
2.6 FIANZAS DE FIDELIDAD3. MANUALES DE ORGANIZACIÓN

ASPECTOS A CUBRIR
3.1 EXISTENCIA DE MANUALES DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
- Para cada puestos del Cemtrp de Procesamiento.
3.2 SEPARACION DE FUNCIONES ENTRE:
-Operacion del Coniputador.
- Analisis
- Programacion
3.3 ACCESOS RESTRINGIDOS A LOS PROGRAMADORES PARA OPERAR EL SISTEMA.
3.4 ACCESO RESTRINGIDO A OPERADORES DEL COMPUTADOR A:
- DATOS
- DISEÑODE ARCHIVOS
- DISEÑO DE REGISTROS

4. POLITICAS DE SEGURIDAD

ASPECTOS A CUBRIR
4.1 EXISTENCIA DE PLANES DE CONTINGENCIA.
4.2 CONOCIMIENTOS Y RESPALDO DE EQUIPOS.
4.3 INSTRUCCIONESPARA USOS DE LOCALES ALTERNOS
4.4 CONOCIMIENTO CON INDICACION DE ARCHIVOS CRITICOS.
4.5 PRIORIDADDES PARA RECUPERACION DE REGISTROS.
4.6 EXISTENCIA FUERA DEL CENTRO DE:
- PROGRAMAS FUENTES
- COPIASACUTALIZADAS DE LOS PRINCIPALES ARCHIVOS
- COPIAS DEL SISTEMA OPERATIVO
- PROCEDIMIENTOS DE PROGRAMAS OPERATIVOS
- PLANES DE CONTINGENCIA
- DOCUMENTACION DE PROGRAMAS.
4.7 POLITICA DE RESPALDO4.8 CONTRASEÑA PARA OPERAR EL SISTEMA
4.9 EXISTENCIA DOCUMENTADAS DE INVESTIGACION DE PROCESOS.
5. SITEMAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD
ASPECTOS A CUBRIR
5.1 PROCEDIMIENTOS ESCRITOS DEL SISTEMA...