Auditoria

BATERIAS DE LA EMPRESA NUTS.

COMPRAS Mi organización May, 13 2011

Column B: [V8] 1 2 3 Column C: [V9] 1 2 3

Quién determina los proveedores Gerente de compras Gerente de ventas Ambos Se contacta a los proveedores Telefonico Email Personalmente

Column D: [V10] Se determinan los proveedores 1 2 3 Calidad y precio Financiamiento Posicion en el mercado

Column E: [V11] Se adquieren losmateriales de producción 1 2 Column F: [V12] 1 2 3 Transporte de la empresa Contrato de transporte Quién controla la lista de proveedores Gerente de compras Area de adquicisiones Ambos

Column G: [V14] Opina del sistema de control y supervision de compras 1 2 3 4 5 Muy bueno Bueno Satisfactorio Regular Malo

Column H: [V15] Opina del equipo de cómputo de compras

1 2 3 4 5 Column I: [V16] 12 3 Column J: [V17] 1 2 3

1=Excelente 2 3 4 5=Malo Se utiliza otro método Hoja de calculo Forma manual Ambos Se una base de datos de proveedores SI NO NO SE

Column K: [V18] Frecuencia se realiza el inventario de almacén 1 2 3 4 Column L: [V19] 1 2 Rara vez De vez en cuando Regularmente Permanentemente Se un plan de mitigación para los casos necesarios SI NO

Column M: [V21] Opina del plande mitigación 1 2 3 4 5 Muy bueno Bueno Satisfactorio Regular Malo -777777777 {NO LE CORRESPONDE POR FLUJO}

Column N: [V22] Quién autoriza la salida de producto de almacén 1 2 3 Gerente de compras Supervisor de área Supervisor de pasillo

Column O: [V23] Existe control de acceso físico al área de almacenaje 1 2 3 SI NO NO SE

Column P: [V24] Área de almacén vigilancia 1 2 3 Humana CamarasAmbas

VENTAS Mi organización Abr, 13 2011

Column B: [V8] 1 2 Column C: [V9] 1 2 3 4

Sistema de ventas utiliza autenticación de usuario Si No Quien da las claves de acceso al sistema Area de sistemas Jefe de ventas Otro No se

Column D: [V10] Tipos de usuarios existen en el sistema 1 2 3 4 Usuario,Jefes,Administrador Usuario, Administrador,ProgramadorUsuario,Gerente,Subgerente,Administrador No se

Column E: [V11] Existe y se aplica un plan de mitigación del sistema 1 2 3 Column F: [V12] 1 Si No No se Sabe o conoce una forma manual de introducción de datos al sistema Si

2

No

Column G: [V13] Donde se localiza la base de datos de ventas 1 2 Si No

Column H: [V14] Puede introducir o realizar consultas directas a la base de datos de ventas 1 2 Column I: [V15] 1 2 3Column J: [V16] 1 2 3 Si No Hacer ante una falla del sistema Reiniciar Apagar Esperar a que funcione Quién actualiza la lista de precios Usuarios Administrador del sistema Gerente de ventas

Column K: [V17] Cuado se actualiza la lista de precios 1 2 3 Column L: [V18] 1 2 1 a 3 días 4 a 8 días mas de 9 días Privilegio de modificar clave de acceso Si No

Column M: [V19] Se le permite la utilizaciónde equipo de cómputo que no de la empresa 1 2 3 Si No A veces

Column N: [V20] Opinión que calidad tiene la comunicación en la departamento de ventas 1 2 3 Muy bueno Bueno Satisfactorio

4 5

Regular Malo

Column O: [V21] Veces a cambiando de puesto en la empresa 1 2 3 4 0 Cero 1 Una 2 Dos 3 Tres o más

Column P: [V22] Se hacen con las facturas 1 2 Se imprimen Copia electronicaFINANZAS Mi organización May, 06 2011

Column B: [V8] 1 2 3

Se encarga el área de finanzas obtención de fondos y suministro de capital. conseguir y conservar un grupo humano de trabajo. persuadir a un mercado de la existencia de un producto.

Column C: [V9] 1 2 3

Que Área tiene implícito el objetivo del máximo aprovechamiento y administración de recursos financieros Informática ProduccionFinanzas

Column D: [V10] Departamentos del área de finanzas 1 2 3 adquisiciones y guarda de almacenaje. publicidad y estudio de mercado. tesorería y contraloría

Column E: [V11] Área trabaja con base en constantes movimientos de dinero 1 2 Finanzas Ventas

3 Column F: [V12] 1 2 3

Mercadotecnia Dirección de actividades de créditos y cobranza Gerente Tesorero Administrador

Column G:...