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Auditoría de TI






UACH FCA




Práctica de Auditoria

Antecedentes

Nombre de la empresa: Encor S.A. De C.V.

Misión: “Brindar soluciones de Tecnologías de Información de forma integral por medio de un servicio de calidad y una relación estrecha con el cliente, resolviendo sus problemas como si fueran nuestros, sustentados en la experiencia y la colaboración.”Visión: Ser una empresa reconocida de vanguardia tecnológica que proporcione soluciones, ofreciendo un servicio íntegro de forma ética y satisfactoria para nuestros clientes.”

Giro: Soporte en las áreas de Internet, Redes, Servidores.

Principales actividades: Soporte gestión y administración de redes a terceros, soporte general en área de sistemas, venta de productos y servicios.

Departamentosque la conforman: Administrativo, ventas y producción

Ubicación del departamento de sistemas: El área de sistemas esta fundida con las operaciones de producción de la empresa ya que es el servicio principal que ofrece.

Áreas dentro del departamento de sistemas: Soporte general y soporte especializado

Introducción

A continuación se presenta la información obtenida por los auditores delequipo que se presentaron el día 10 de Octubre al domicilio de la empresa Encor S.A de C.V. Ubicado en la calle Matías de Anchondo No. 219 Interior 1 Col. San Felipe. En la ciudad de Chihuahua, Chih. con numero telefónico (614) 414 88 85, atendiendo a nuestra visita la LSCA Yadhira Nazarena Aragón Ruiz.
En esta primera visita el área a auditar fue la Administrativa recabando valiosa informaciónde la cual se desprende el siguiente resultado.
Puntos sujetos a revisión por parte del equipo de auditoría

A continuación se presentan los puntos que fueron sujetos a revisión durante la práctica de auditoria, la información se muestra destacándose según fue clasificada ya sea como fortaleza, oportunidad o recomendación.

Fortalezas

Planeación

Respecto al área de planeación seencontró evidencias de los planes generales de la organización los cuales se actualizan cada 3 meses, el personal tiene conocimiento de estos ya que se llevan a cabo talleres de microplan que consisten en definir metas, estrategias y tácticas, se asigna cuando y quienes las llevarán a cabo. Para evitar y/o corregir desviaciones se ejecutan revisiones cada semana evaluando los puntos anteriormentemencionados y decidiendo como solucionarlos en ese mismo momento, se verifican los indicadores de desempeño generales de la empresa, además se realizan talleres de seguimiento con los clientes, en los cuales, se obtiene una retroalimentación respecto al estado del servicio y proyectos en ejecución.

Dirección

Se encontró evidencias referentes a la documentación donde se muestran los Objetivosgenerales y específicos de la organización los cuales se actualizan cada 3 meses siendo vigentes al momento de la revisión, durante la definición de objetivos se procura analizar la visión de la empresa tratando de mantener encausada la organización y dirigida hacia la conclusión de los objetivos. Los directores de la empresa invitan a los empleados a participar en dichas actividades por lo que nosolo están comunicados sino que colaboran de forma activa con la definición de las mismas.

Control
En cuanto a políticas y procedimientos se encontró la siguiente información. Para cumplir con la definición de procedimientos los administradores de la empresa generaron un banco de información que se divide en área administrativa y área de producción, donde se especifican técnicas yprocedimientos referentes a cada área y se especifica que acciones ejecutar para cumplir satisfactoriamente sus actividades. Aunque el área producción actualiza sus procedimientos continuamente, el área administrativa cuenta con la misma información que se generó desde el año 2010.


Capacitación y entrenamiento

Respecto a esta área los responsables de la misma nos facilitaron un documento en el que...