Auditoria
Páginas: 17 (4021 palabras)
Publicado: 18 de abril de 2012
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AUDITORÍA INTERNA PRIMER SEMESTRE DE 2011
La oficina de Control Interno en cumplimiento de su función legal y de apoyo a la Administración Municipal y en cumplimiento de su Plan de auditoría vigencia 2011, practicó Auditoría Interna de la vigencia 2010.
Se seleccionaron los procesos y procedimientos que conforman el mapa de procesos de la administración municipal.
La auditoría serealizó conforme está establecido el procedimiento documentado en el modelo Estándar de Control Interno del municipio de Bolívar.
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
La auditoría a que se refiere este informe tuvo el siguiente alcance: Todos los procesos y requisitos contemplados para la implementación del MECI dentro de la entidad.
RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
1. SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTOPOR PROCESOS E INDIVIDUAL.
Se evidenció un informe de auditoría con fecha junio de 2010, pero no existen planes de mejoramiento individuales ni por procesos que permitan establecer la revisión y cumplimiento de estos como punto de partida para ejecutar la auditoria.
1.2 PROCESO GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN – SUBPROCESO GESTIÓN DOCUMENTAL.
1.2.1 REVISIÓN DE LOS EXPEDIENTES HISTORIASLABORALES.
La auditoría a fin de constatar el cumplimiento de la ley para el manejo de los expedientes de historias laborales de los funcionarios y atendiendo la circular 004 de 2003 expedida por el DAFP y Archivo General de la Nación, reviso una muestra aleatoria correspondiente a cinco hojas de vida de funcionarios, y se evidencio el no cumplimiento en cuanto al diligenciamiento de la hoja deverificación y control de los expedientes laborales.
|NOMBRE DELFUNCIONARIO |HALLAZGO |
|Nevardo Levid Burbano |* Formato hoja de verificación y control se encuentra actualizado hasta el 04|
| |de septiembre de 2008 (Res. 211cancelación de viáticos) |
| |* En la carpeta resposan documentos sin legajar y foliar tales como: |
| |resolución 151 de 2009. Comunicación de traslado de mayo 20 de 2009. |
| |Resolución 199 de julio 02 de2009. Acta de posesión 008/2009. Resolución 328|
| |de julio 9 de 2009. Resolución 481 de 2009. |
| |* La última evaluación de desempeño del funcionario corresponde al año 2001 |
|Efrén Barrera Samboní |*Formato hoja de verificación ycontrol se encuentra actualizado hasta el 03|
| |de marzo de 2009 (Resolución 047 de interés de cesantías) falta actualizar el|
| |año 2009 y toda la vigencia 2010. |
|Cesar Gentil dorado G |* Se evidencia que este expedienteno cuenta con el formato hoja de |
| |verificación y control. |
|Oscar Dorado Cajas |* Formato hoja de verificación y control se encuentra actualizada hasta el 02|
| |de noviembre de 2008.|
| |*No se evidencia el formulario de inscripción a carrera administrativa. |
| |*No hay evidencia de evaluaciones de desempeño. Se observa el formulario |
| |No.01 de la evaluación del...
AUDITORÍA INTERNA PRIMER SEMESTRE DE 2011
La oficina de Control Interno en cumplimiento de su función legal y de apoyo a la Administración Municipal y en cumplimiento de su Plan de auditoría vigencia 2011, practicó Auditoría Interna de la vigencia 2010.
Se seleccionaron los procesos y procedimientos que conforman el mapa de procesos de la administración municipal.
La auditoría serealizó conforme está establecido el procedimiento documentado en el modelo Estándar de Control Interno del municipio de Bolívar.
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
La auditoría a que se refiere este informe tuvo el siguiente alcance: Todos los procesos y requisitos contemplados para la implementación del MECI dentro de la entidad.
RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
1. SEGUIMIENTO DEL PLAN DE MEJORAMIENTOPOR PROCESOS E INDIVIDUAL.
Se evidenció un informe de auditoría con fecha junio de 2010, pero no existen planes de mejoramiento individuales ni por procesos que permitan establecer la revisión y cumplimiento de estos como punto de partida para ejecutar la auditoria.
1.2 PROCESO GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN – SUBPROCESO GESTIÓN DOCUMENTAL.
1.2.1 REVISIÓN DE LOS EXPEDIENTES HISTORIASLABORALES.
La auditoría a fin de constatar el cumplimiento de la ley para el manejo de los expedientes de historias laborales de los funcionarios y atendiendo la circular 004 de 2003 expedida por el DAFP y Archivo General de la Nación, reviso una muestra aleatoria correspondiente a cinco hojas de vida de funcionarios, y se evidencio el no cumplimiento en cuanto al diligenciamiento de la hoja deverificación y control de los expedientes laborales.
|NOMBRE DELFUNCIONARIO |HALLAZGO |
|Nevardo Levid Burbano |* Formato hoja de verificación y control se encuentra actualizado hasta el 04|
| |de septiembre de 2008 (Res. 211cancelación de viáticos) |
| |* En la carpeta resposan documentos sin legajar y foliar tales como: |
| |resolución 151 de 2009. Comunicación de traslado de mayo 20 de 2009. |
| |Resolución 199 de julio 02 de2009. Acta de posesión 008/2009. Resolución 328|
| |de julio 9 de 2009. Resolución 481 de 2009. |
| |* La última evaluación de desempeño del funcionario corresponde al año 2001 |
|Efrén Barrera Samboní |*Formato hoja de verificación ycontrol se encuentra actualizado hasta el 03|
| |de marzo de 2009 (Resolución 047 de interés de cesantías) falta actualizar el|
| |año 2009 y toda la vigencia 2010. |
|Cesar Gentil dorado G |* Se evidencia que este expedienteno cuenta con el formato hoja de |
| |verificación y control. |
|Oscar Dorado Cajas |* Formato hoja de verificación y control se encuentra actualizada hasta el 02|
| |de noviembre de 2008.|
| |*No se evidencia el formulario de inscripción a carrera administrativa. |
| |*No hay evidencia de evaluaciones de desempeño. Se observa el formulario |
| |No.01 de la evaluación del...
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