Auditoria

i

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA
VICERRECTORADO ACADÉMICO
AREA DE INGENIERIA
CARRERA INGENIERIA DE SISTEMAS

DISEÑO DE UN MODELO DE AUDITORÍA DE SISTEMAS
PARA LA UNIDAD DE APOYO INFORMÁTICA DE ALCAVI.

Rafael A. Figuera
Cumaná, 2007.

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UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA
VICERRECTORADO ACADÉMICO
AREA DE INGENIERIA
CARRERA INGENIERIA DE SISTEMAS

DISEÑO DE UN MODELO DE AUDITORÍADE SISTEMAS
PARA LA UNIDAD DE APOYO INFORMÁTICA DE ALCAVI.

Trabajo de Grado presentado ante la
Universidad Nacional Abierta
por el Br. Rafael A. Figuera
del Centro Local Sucre
para optar al título de
Ingeniero de Sistemas.
Cumaná, enero, 2007

iv

236 Ingeniería de Sistemas.
Gaceta Universitaria Nº 020 Extraordinaria - 21/02/2005.

Objetivo de la Carrera.

“Formar profesionalescapacitados en el análisis, diseño, construcción y
mantenimiento de los procesos manuales e informáticos; aplicando la ciencia de la
computación, teoría de sistemas, investigación de operaciones y estrategias gerenciales,
que apoyen las acciones de la organización a través del desarrollo de soluciones
integrales en sus diferentes áreas funcionales, mediante la utilización de tecnologías de
lainformación y la comunicación”.

v

I N D I C E G E N E R A L.

CONTENIDO

PAGINA

Portada

i

Identificación

ii

Presentación

iii

Objetivo de la Carrera

iv

Lista de Figuras y Tablas

viii

Resumen

ix

INTRODUCCIÓN

10

CAPITULO 1: El Problema

14

1.1. Título

15

1.2. Planteamiento del problema

15

1.3. Objetivos del trabajo

181.3.1. Objetivo general

18

1.3.2. Objetivos específicos

18

1.4. Alcance

19

1.5. Importancia

19

1.6. Limitaciones

20

CAPITULO 2: Marco Teórico Referencial

21

2.1. Antecedentes del problema

22

2.2. Bases teóricas

24

2.2.1. Auditoria de sistemas

24

2.2.2. Reseña metodológica

31

2.3. Definición de términos básicos

38

vi

CAPITULO 3:Diseño de la Investigación

45

3.1. Tipo de investigación

46

3.2. Nivel de investigación

46

3.3. Población y muestra

46

3.4. Fuentes de información

46

3.4.1. Fuente de información primaria

46

3.4.2. Fuente de información secundaria

47

3.5. Técnicas de investigación

47

3.6. Metodología empleada

47

CAPITULO 4: Visión Amplia de la Fundación Municipalde la Vivienda

49

4.1. Reseña histórica de ALCAVI

50

4.2. Orientación estratégica de ALCAVI

51

4.3. Descripción de ALCAVI

52

4.4. Aspectos generales de la Unidad de Apoyo Informática

57

4.5. Aspectos críticos

59

CAPITULO 5: Diseño de un Modelo Conceptual

61

5.1. Diseño de sistemas pertinentes a la Unidad de Apoyo Informática
de ALCAVI.
62
5.1.1.Definiciones raíces

62

5.1.2. Selección de la definición raíz

65

5.2. Diseño de un sistema de la actividad humana

66

5.2.1. Actividades mínimas que contempla el modelo

68

5.2.2. Requerimientos de cada actividad

70

CAPITULO 6: Diseño de Algunos Cambios

88

6.1. Comparación entre el modelo conceptual y el sistema actual

89

6.2. Definición de cambios

92

viiCAPÍTULO 7. Preparación de un Programa de Auditoría de Sistemas

95

7.1. Reseña del plan

96

7.2. Procedimientos para la elaboración del plan

96

7.2.1. Fase de identificación

98

7.2.2. Fase de planeación

100

7.2.3. Fase de programación

107

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

134

Conclusiones

135

Recomendaciones

137

BIBLIOGRAFÍA

140

ANEXOS144

ANEXO 1: Cuestionario Aplicado a los Funcionarios de ALCAVI

145

ANEXO 2: Manual de Sistemas y Procedimientos

157

ANEXO 3: Hojas de Análisis

161

ANEXO 3.1: Hojas de Análisis para Apreciación de Tareas

162

ANEXO 3.2: Hoja de Análisis para Registrar Información

170

ANEXO 4: Cuestionarios de Auditoría de Sistemas

175

ANEXO 4.1: Control de Cuestionarios

176...