AUDITORIA







AUDITORIA DE SISTEMAS



EMPRESA: XXXXX (Ubicada en xxxxxxxxxxxxxxxxxxx).








20-05-2012
INTRODUCCIÓN
A medida que las empresas se han vuelto cada vez más dependientes de las computadoras y las redes paramanejar sus actividades, la disponibilidad de los sistemas informáticos se ha vuelto crucial. Actualmente, la mayoría de las empresas necesitan un nivel alto de disponibilidad y algunas requieren incluso un nivel continuo de disponibilidad, ya que les resultaría extremadamente difícil funcionar sin los recursos informáticos necesarios. Sin embargo estos avances traen consigo inconvenientes en elmanejo de los procesos, creando la necesidad de evaluar los sistemas informáticos con el fin de determinar si su funcionamiento es el adecuado o para descubrir donde se pueden realizar mejoras.
La empresa XXXX Ubicada en xxxxxxxxxxxx; es una empresa que cuenta con el sistema informático (Baan V) este es un sistema computacional por medio del cual se auxilian actividades y operaciones de la empresa,incluye el ciclo de gestión de las compras, servicios de calibración y mantenimiento entre otras. Los módulos del sistema Baan V son: común (TC), Finanzas (TF), Proyectos (tp), manufactura (TI), Distribución (TD), Proceso (ps), Transporte (TR), Servicio (TS), Enterprise Modeler (Tg), Restricción de Planificación (CP), Herramientas (TT), Utilidades (tu), Baan marcos alemanes (TG)
Este sistema fueimplementado hace más de diez años y la presente auditoría se realizó con el fin de evaluar la eficiencia y eficacia del sistema (Baan V) de la empresa XXXXXX. Esta auditoría se efectuó mediante una revisión metódica de los registros, tareas y resultados de la empresa, con el fin de diagnosticar el comportamiento global en el desarrollo de sus actividades y operaciones. Como resultado de esteproceso se elaboró el informe final.


INFORME DE AUDITORIA
Alcance
La presente Auditoria Informática se realizó a la empresa XXXX (Ubicada en xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx; siendo el área a examinarse la de Informática.
Alcances de la auditoria:
Planes y procedimientos
Políticas de Mantenimiento
Inventarios Ofimaticos
Capacitación del Personal
Recursos Humanos
Actualmente en el área decómputo e informática laboran tres (3) personas quienes cumplen las funciones de administración, capacitación, soporte y procesamiento de datos.

Recursos informáticos
HARDWARE/SOFTWARE
CANTIDAD
Servidores (Windows server 2003 service pack 3)
1
Computadoras
5
Impresoras
3
Tabla #1. Recursos Informáticos. [Martínez Y., 2012]


Objetivos
Objetivo general
Revisar y evaluar loscontroles, sistemas y procedimientos de informática; de los equipos de cómputo, su utilización, eficiencia y seguridad en el procesamiento de la información y así determinar la confiabilidad de sus procesos y aportar alternativas, que al ser implementadas, permitan mejorar su operatividad.
Objetivos específicos
Evaluar el diseño y prueba de los sistemas del área de informática.
Evaluar losprocedimientos de control de operación, analizar su estandarización y evaluar el cumplimiento de los mismos.
Evaluar la forma como se administran los dispositivos de almacenamiento básico del área de informática.
Conocer cuáles son las fallas del sistema informático (Baan V).
Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y fallas de los equipos informáticos.
Verificar las disposiciones yreglamentos que coadyuven al mantenimiento del orden dentro del departamento de cómputo.
Recursos
El numero de personas que integraran el equipo de auditoria sera de dos, con un tiempo maximo de ejecucion de 3 semanas.
Nombres y Apellidos
Cargo
Martinez Y.
Auditor
Tabla #2. Recursos. [Martínez Y., 2012]

Etapas de trabajo
1. Recopilacion de la información basica
Una semana antes del...