Auditoria

UNIVERSIDAD PRIVADA ANTONIO GUILLERMO URRELO

FACULTDAD DE INGENIERIA
ESCUELA DE ING. INFORMATICA Y DE SISTEMAS

CURSO:
AUDITORIA DE SISTEMAS

DOCENTE:
ING. DIANA CRUZADO


TEMA:
PRESENTACION DE INFORME:
AUDITORIA FISICA EN LA GERENCIA DE INFORMATICA UPAGU

INTEGRANTES:
* AGUILAR ATENCIO, MARISOL
* CABANILLAS MEDINA, DIANA
* COTRINA FLORES, MIRIAN
* VELASQUEZLINARES, NESTOR

CAJAMARCA, JUNIO DE 2012

INFORME DE AUDITORIA FISICA
Universidad Privada Antonio Guillermo Urrelo

1.- DESTINATARIO:
Ing. Jorge Lezama Bazán
Gerente de la Gerencia de Informática UPAGU

2.- ENTIDAD AUDITADA:

Institución: Universidad Privada Antonio Guillermo Urrelo
Área: Gerencia de Informática

3.- OBJETIVOS:

* Verificar el correcto funcionamiento de laestructura organizacional de la GI.
* Evaluar la efectividad del sistema de control interno existente.
* Verificar la existencia e implementación de planes, políticas, reglamentos internos u otro documento equivalentes.
* Verificar la existencia e implementación de un comité informático que vele por el cumplimiento de los objetivos de la gerencia y asuntos internos.
* Verificar laexistencia de una función de auditoría interna de sistemas.
* Verificar la existencia e implementación de estándares de seguridad de recursos físicos, lógicos, humanos y datos.
* Verificar la implementación y establecimiento por parte de la administración de un proceso formal.
* Identificar la situación física de la gerencia, identificar riegos y determinar la problemática actual.* Proponer recomendaciones y soluciones alternativas.

4.- ALCANCE:

Esta auditoría física fue aplicada a los medios humanos, lógicos y materiales que comprenden dicha área, con el objetivo de verificar la evidencia o no de la seguridad física en el ambiente laboral de la Gerencia de Informática de la UPAGU.
5.- RESULTADOS:

Ubicación del Edificio:
La Universidad Privada Antonio GuillermoUrrelo está ubicada en el Jr. José Sabogal n° 913, parte céntrica de Cajamarca lo que le permite acceder fácilmente a los principales servicios que necesita; pues, en la ciudad se concentran la mayoría de las actividades comerciales, productivas, de servicio, etc.

Ubicación del CPD dentro de edificio:
El ambiente destinado por el momento al CPD de la gerencia es muy pequeño, lo que no permiteuna disposición adecuada de los equipos e instalaciones. La oficina no cuenta con medidas de protección contra inundaciones y otros peligros naturales o físicos que puedan afectar a la instalación.

Organigrama de la empresa:
La universidad cuenta con el área de Auditoría Interna la misma que cumple funciones de apoyo contable y de asesoría financiera con la administración central; no realizaningún tipo de auditoría a la gerencia de informática.

Compartimentación:
La distribución física del espacio de trabajo tiene un profundo efecto en la productividad del personal; el ambiente de CPD no tiene ninguna división independiente, los equipos se encuentran expuestos en la misma oficina en donde labora el personal. En esta área deben interactuar diariamente muchas personas connecesidades similares pero a la vez muy personales, según el cargo que desempeñen y las metodologías de trabajo que empleen.

Elementos de construcción e instalaciones:
La altura y anchura del local, posición de las columnas, posibilidades de movilidad de los equipos, suelo móvil o suelo técnico, iluminación y ventilación son aspectos que no han sido evaluados, pues aún no se cuenta con unárea designada formalmente para la gerencia de informática.

Además se debe considerar el tratamiento acústico para los equipos ruidosos como impresoras de impacto, equipos de aire acondicionado, grupos electrógenos o equipos sujetos a una gran vibración, deben estar en zonas donde tanto el ruido como la vibración se encuentren amortiguados.

También se debe evaluar; la instalación eléctrica...