auditoria

“Seguimiento de los Resultados de la
Auditoría”
211.A.C.030.Prc.06.003
FIRMAS DE APROBACIÓN
Elaboró

Miguel Rubén López Peña
Visitador Regional

Revisó

Revisó

Gabriel Díaz Ramos
Director General Adjunto de
Operación Regional

Juan Luis Martínez Cobarruvias
Director de Calidad y Desarrollo de
Procesos de la DGMAP

Aprobó

Alejandro Luna Rodríguez
Director General deOperación
Regional y Contraloría Social
DATOS DE CONTROL
No. de Revisión:
1
Copia Asignada a:

Fecha de Emisión: 31/07/2006

No. de Copia:

Puesto:
Pág.
Ref. 513.C.26.Prc.02.001

513.C.26.Fo.02.003

1

de 16
Rev. 4

Seguimiento de los
Resultados de la Auditoría

No. de Control:
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Revisión: 1
Fecha: 31 Julio 2006
Pagina: 2 de 16

Hoja de Control deCambios
No. Rev.

Pág (s) Afectadas

1

4

1

7 a la 10

Se modificó el diagrama de flujo, debido a la
31 Julio 2006
incorporación de actividades relacionadas con
la elaboración del Reporte de Observaciones
Pendientes y del Informe de Probable
Responsabilidad, así como de la revisión y
aprobación de ellos.

1

11 a la 16

Por lo anterior, se afectaron los capítulos: 6.2Descripción de eventos y actividades; 7
Registros; y, 8 Anexos.

Ref. 513.C.26.Prc.02.001

Descripción del Cambio
Se hizo una adecuación para precisar el
propósito del documento.

Fecha de Emisión
31 Julio 2006

31 Julio 2006

513.C.26.Fo.02.003

Rev. 4

Seguimiento de los
Resultados de la Auditoría

No. de Control:
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Revisión: 1
Fecha: 31 Julio 2006Pagina: 3 de 16

Contenido
1.

Propósito

2.

Alcance

3.

Referencias

4.

Responsabilidades

5.

Definiciones

6.

Método de Trabajo
6.1

Diagrama de Flujo

6.2

Descripción de Eventos y Actividades

7.

Registros

8.

Anexos

Ref. 513.C.26.Prc.02.001

513.C.26.Fo.02.003

Rev. 4

Seguimiento de los
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Fecha: 31 Julio 2006
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1.

Propósito
Establecer la metodología para el seguimiento de la solventación de las observaciones
determinadas como resultado de la auditoría a programas federalizados, así como para
la elaboración de informes de presunta responsabilidad de servidores públicos e integrar
los expedientes correspondientes para lainstauración de procedimientos de
responsabilidades administrativas o penales.

2.

Alcance
Este procedimiento es aplicable a las observaciones determinadas en las auditorías a
programas federalizados por la Dirección General de Operación Regional y Contraloría
Social, y que de ser el caso, podrían constituir probable responsabilidad de servidores
públicos.

3.

Referencias
3.1.Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública, Artículo 35 Fracción I.
3.2.
3.3.

Manual de la Calidad de la Dirección General de Operación Regional y
Contraloría Social (211.C.001MC.06.001)

3.4.

Acuerdo de Coordinación para el Fortalecimiento del Sistema Estatal de Control y
Evaluación de la Gestión Pública y Colaboración en Materia de Transparencia y
Combate a la Corrupción.3.5.

Normas Generales de Auditoría Pública.

3.6.
4.

Norma ISO 9001:200 (NMX-CC-9001-IMNC-2000) Requisitos 7. “Realización del
Producto o Servicio” y 8 Medición Análisis y Mejora.

Guía General de Auditoría Pública y Guías Específicas.

Responsabilidades
Del Director General de Operación Regional y Contraloría Social
4.1. Aprobar este procedimiento para su implantación.
DelDirector General Adjunto de Operación Regional
4.2. Controlar las “copias controladas” que le sean asignadas en su área de
competencia.
4.3.

Revisar este procedimiento para su implantación.

Del Director de Calidad y Desarrollo de Procesos de la DGMAP.
4.4. Revisar el procedimiento en cuanto su estructura y codificación para su
implantación.
Del Visitador Regional Designado.
4.5. Elaborar...