auditoria





Contenido
Contenido 2
1.Datos generales: 3
2.Procesos auditados 3
3.Metodología 4
4.Resultados 5
4.1.Visitas in situ 5
4.2.Revisión de las fichas de proceso 9
4.3.Encuestas 11
4.3.1.Operativos de las áreas auditadas 11
4.3.2.Divisiones académicas 16
4.4.Entrevista 16
4.4.1.Responsable del SIGC 16
4.4.2.Responsable de seguimiento de la parrilla Ovar 18
4.4.3.Recursos humanos20
4.5.Análisis estadístico histórico 41



1. Datos generales:
Fecha de auditoría:
6 al 10 de junio de 2011
Tipo de auditoría:
Interna / Anual
Criterios aplicados:
Documentación vigente del SIGC – UQROO
Norma ISO 9001:2008
Cliente de la Auditoría:
Alta Dirección de la Universidad de Quintana Roo, quien definió los objetivos y el alcance de la misma.
Objetivo de auditoría:Verificar la eficacia de los procesos del SIGC.
Alcance de la auditoría:
Procesos declarados en el SIGC.
No se incluyen las dos nuevas Divisiones Académicas de Ciencias de la Salud y Playa del Carmen.
2. Procesos auditados
1. Procesos estratégicos
1.1. Gestión [ DGC-001 ] [ SEG-001 ]
1.2. Desarrollo, integración y seguimiento de instrumentos estratégicos[ DPL-001 ]
1.3. Servicios jurídicos yde auditoría [ ABG-001 ] [ AUI-001 ]
2. Procesos sustantivos
2.1. Formación profesional [ DDA-001 ]
2.2. Procesos de apoyo:
2.2.1. Servicios estudiantiles y de apoyo [ DSE-001 ] [ DCD-001 ]
2.2.2. Servicios bibliotecarios [ BIB-001 ]
2.2.3. Servicios de administración escolar[ DAE-001 ]
2.2.4. Innovación educativa [ PIE-001 ]
2.2.5. Enseñanza de idiomas [ CEI-001 ]
2.2.6. Generación yaplicación innovadora del conocimiento [ DDA-002 ]
2.2.7. Extensión, vinculación y difusión de la cultura [ DCS-001 ] [ CENEI ] [ CEN-001 ] [ DVE-001 ]
3. Procesos de soporte
3.1. Administración de servicios de cómputo y telemática [ DCT-001 ]
3.2. Administración de recursos financieros [ DRF-001 ]
3.3. Administración de recursos humanos [ DRH-001 ]
3.4. Administración derecursos materiales y servicios generales [ DRM-001 ]
3. Metodología
Para llevar a cabo la AU-09 y con el objetivo de recopilar la mayor información posible, el equipo de auditores utilizo cinco herramientas que se describen a continuación.
1. Visitas in situ
En pequeños grupos el equipo de auditoresllevo a cabo visitas de auditoria a los responsables de proceso en las áreas en las que se lleva a cabo el mismo; con el objetivo de verificar la implantación y uso del SIGC mediante la revisión de evidencia en la operación del proceso.
2. Revisión de las fichas de proceso
Otra parte del equipo de auditores fue responsable de llevar a cabo una revisión del SIGC en el área de procesos a fin deverificar el nivel de documentación que tienen las áreas declarados en el sistema y poder constatar si a la fecha ya están al 100% documentados los procesos.
3. Encuestas
3.1. Operativos de las áreas auditadas
Se aplicó una encuesta de 28 preguntas al personal operativo presente al momento de la auditoria, con el objetivo de conocer la percepción del personal hacia el SIGC, su uso y socialización.3.2. Divisiones académicas
Se realizó una encuesta a los académicos, jefes de departamento y secretarios técnicos de docencia a fin de verificar el uso del SIGC en estas áreas.
4. Entrevista
4.1. Responsable del SIGC
Se realizó una entrevista al responsable del SIGC a fin de conocer su percepción sobre el estado de guarda el sistema.
4.2. Responsable de seguimiento de la parrilla Ovar
Eluso de la parrilla OVAR ha cobrado importancia en los últimos años por lo que se revisó mediante una entrevista al responsable sobre los puntos que esta debe cubrir así como la posibilidad de considerarla como un plan de trabajo y si esta cumple con los puntos de la norma.
4.3. Recursos humanos
Se realizó una entrevista para los responsables de Recursos Humanos en la unidad Cozumel y Chetumal...