Auditoria

1. DOCUMENTACION
1.1. MEMORIA INSTITUCIONAL
1.1.1. INFORMAL
a) ¿Existen archivos donde estén guardados los documentos que se hayan generado en periodos anteriores?
b) ¿Qué documentos son de obligatoria conservación para el funcionamiento de la empresa?
c) ¿Los empleados poseen conocimientos para el correcto manejo de los documentos que se hayan generado en periodos anteriores?d) ¿la empresa pese un área específica para guardar los documentos?
e) ¿Qué medios utiliza la entidad para dar a conocer a sus empleados las actividades y la documentación de los que se realizaron en periodos anteriores?
f) ¿la empresa aplica la ley general de archivos y es de claro conocimiento para sus empleados?
1.1.2. FORMAL
a) ¿a qué leyes está sujeta la empresa para el desarrollode sus actividades?
b) Existe un plan estratégico para este periodo?
c) ¿la empresa tiene una misión y visión?
d) Conocen y tienen claro los empleados de la misión y visión de la empresa?
e) ¿se realizan informes de gestión?
f) ¿Por qué medios es divulgada la información a los empleados?
g) ¿la empresa realiza procesos de actualización a los documentos?
h) ¿
1.1.3.BASE PARA LA TOMA DE DECISIONES
* ¿los documentos archivados contienen información que pueda ayudar a la toma de decisiones?
1.2. MANUALES
1.2.1 ACTUALIZADOS
* ¿existen manuales de procedimientos de funciones’
* ¿contienen la información necesaria para que los funcionarios desarrollen las tareas de acuerdo a las normas establecidas por la ley?
* ¿se realizan la incluicion de lasobservaciones realizadas por el control interno?
1.2.2. DIFUNDIDOS Y SOCIALIZADOS
* ¿se realizan capacitaciones a los funcionarios del contenido de los manuales?
* ¿existen medios de difusión para socializar los manuales?
* ¿se realizan evaluaciones que permitan medir el grado de conocimiento y aplicación del control interno?
1.2.3. APLICADOS
* ¿existe concordancia de lasoperaciones, procesos o funciones realizadas con las que se encuentran en los manuales?
* ¿la empresa posee representaciones graficas de los procesos o funciones?
* ¿los manuales de procedimientos son herramientas que coadyuvan y facilita la ejecución de las funciones?
1.3. NORMAS Y DISPOSICIONES INTERNAS
1.3.1. DISPERSAS
* ¿la disposición de los actos administrativos y documentos se danpara todos los empleados?
* ¿los actos administrativos contienen información que regula los documentos?
1.3.2. COMPILADAS
* ¿la institución posee normas o políticas internas?
* ¿se han expedido norma a las que la entidad ya contiene?
* ¿existen actos administrativos que se ajusten para la modificación de normas?
1.3.3. DIFUNDIDOS Y APLICADOS
* ¿existen medios de difusión de lasnormas oportuno y efectivo?
* ¿existen procedimientos que contengan la normatividad que lo regula?
* ¿las normatividades son emitidos de acuerdo a las necesidades institucionales?
* ¿realizan encuesta para medir el grado de apropiación de las normas?
MISION
El gobierno municipal mediante la inclusión social, el dialogo abierto y los acuerdos concertados, promoverá la resoluciónpacífica de conflictos, avanzara con énfasis en la infancia y en la generación de condiciones para el desarrollo económico y social de la región, así mismo como la construcción de escenario de paz.
VISION
Que el municipio de Riohacha avance en el modelo de desarrollo humano sostenible y de inclusión social, que potencie las capacidades y oportunidades de sus habitantes, impulse las ventajas delterritorio, fortalezca las instituciones democráticas, el tejido social, la paz, la seguridad y convivencia ciudadana, promoviendo al mismo tiempo, la construcción de una autonomía y de una sociedad, justa, solidaria y ambientalmente sostenibles.

1. DOCUMENTACION |
1.1 MEMORIA INSTITUCIONAL |
1.1.1 INFORMAL |
No | PREGUNTAS | SI | NO | N/A | OBSERVACION | PAPEL DE TRABAJO |
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