Auditoria

Informe de Auditoría Interna

No. de Auditoría

Fecha de auditoría

No. de páginas

01 de 2010

4 al 9 de febrero de 2010

4

Equipo Auditor: Auditor Líder: B.Estrella Alvarez

Equipo de auditores internos de calidad: Gandhy Ponce, Sofía E. Pérez, Martha L. Bernal, Rita
Iglesias Ramos, Julio Hernández, Adela Alba, Araceli Jiménez, Teresa Salazar, Paola Hernández
Chávez.Observadores: Gabriela Salgado, Ildeliza Sierra.

Objetivo:
Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad con los criterios de Auditoría
(ISO 9001, documentos, requisitos contractuales, requisitos legales y reglamentarios, etc.) .

Alcance:
El Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.

Criterios de Auditoría:
Norma ISO 9001:2008, Sistema de Gestión de la Calidad dela ENEO.

Proceso
Procesos de Dirección

Procesos de Dirección

Procesos de Dirección

Descripción del Hallazgo
4.2.3 Se cuenta con un mecanismo de control de documentos internos y
externos “Lista de Documentación del SGC”, actualmente no se ha
implementado la herramienta de control.
4.2.4 Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la identificación y
formatos estandarizadosde los registros utilizados para el control de la
operación de los procesos (ejemplo: “Inscripción de los proyectos de
investigación” algunos registros no contaban con titulo).
4.2.4 Contrario al procedimiento normativo “Control de Documentos y
Registros” no se tiene definido los criterios para la retención, conservación y
disposición final de los registros (ejemplo: expedient es de personal)Clasificación
m

m

m

5.5.2 Se detecta falta de manejo de la documentación del Sistema de
Gestión de la Calidad en el personal.
Ejemplos:


Procesos de Dirección




Ubicación del “Modelo de Identificación de Procesos” e
Indicadores Clave para la medición de los procesos y objetivos de
calidad documentado en el Manual de Planeación de la Calidad.
Mecanismos pararealizar cambios de documentos, registro de
servicios no conformes y aplicación de acciones correctivas y
preventivas definidos en los Procedimientos Normativos.
Identificación de actividades descritas en los Procedimientos
Operativos e Instrucciones de trabajo.

CLASIFICACIÓN:
M = No Conformidad Mayor
m = No Conformidad Menor
O = Observación o Área de Mejora

F04 PDI02 Rev.0

NOTA: De sernecesario utilice anexos

M

Informe de Auditoría Interna

Proceso
Procesos de Dirección

Descripción del Hallazgo
5.5.3 Se recomienda generar evidencia de los acuerdos definidos en las
juntas realizadas en los distintos procesos, así como el seguimiento a los
mismos.

Proceso de Servicios
Administrativos

6.2.2 Se tiene documentado en la Matriz de Competencia el mecanismo
parala medición de la competencia de los funcionarios de la ENEO, sin
embargo no se muestra evidencia de su aplicación.

Proceso de Registro,
Aprobación y
Seguimiento de
Proyectos de
Investigación

7.2.1 La coordinación de investigación cuenta con un registro de control y
seguimiento de los proyectos de Investigación “Relación de Proyectos de
Investigación Realizados por Profesores de laENEO” en el cual se
identifican los nombres de los proyectos, integrantes, estatus, fech as de
inicio y término, este mismo no esté referenciado en el procedimiento
operativo siendo este un registro básico de control.

Proceso de Servicios
Académicos

7.2.2 En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se identificó que a la
fecha no era impartida la asignatura de “Proceso de Salud yEnfermedad
en el Niño” y el registro de “Asignación de horario” de ésta no estaba
firmado, cuando el procedimiento gestión y control de la operación del
curso PSA 05 establece esta actividad como previa al inicio del curso.

Clasificación
O

m

m

m

7.3 En el desarrollo del plan de estudios de “Administración de los Servicios
de Enfermería” no se obtuvo la evidencia que establece el...