auditoria


BANCO DE OCCIDENTE MP2 1/1
NIT: 890300279-4
PERIODO: 2013
PT: MEMORANDO DE PLANEACION

MEMORANDO DE PLANEACION
OBJETIVOS
Evaluar las condiciones de control con la finalidad de dar una opinión si estas son confiables efectivas para la toma de decisiones y posteriorretroalimentación de los procesos.
ENFOQUE DE CUMPLIMENTO
Se hace evaluación de los controles.
ALCANCES
Se evaluaran las áreas administrativas y contables de la empresa, haciendo énfasis en las condiciones de control, siendo estas de responsabilidad de la administración en su diseño e implementación.
RECURSOS HUMANOS
DIRECTOR: Lusaida López
AUXILIAR 1: Vicente Martínez
AUXILIAR 2: Roger TorresSUPERVISOR: Olmy Olea.










ELABORO SUPERVISO

BANCO DE OCCIDENTEMP1. 1/1
NIT: 890300279-4
PERIODO: 2013
PT: CONOCIMIENTO DE LA EMPRESA

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
ACTIVIDAD
TIEMPO
PROGRAMA
Memorando de planeación
Semana1
Conocimiento de la empresa
Semana1
Lista de chequeo
Semana 2
Descripción de funciones
Semana 3
Programa de objetivos
Semana 3
Programa de procedimientos
Semana3
Obtención y análisis de evidencias
Semana 4Informes
Semana 4



Firma Firma
Supervisor directorELABORO SUPERVISO


BANCO DE OCCIDENTE MP3. 1/9
NIT: 890300279-4
PERIODO: 2013
PT: CONOCIMIENTO DE LA EMPRESA

CONOCIMIENTO DELA EMPRESA

DATOS GENERALES:
NOMBRE: Banco de occidente credencial
RAZON SOCIAL: Banco de occidente S.A.
NIT: 890300270-4
DIRECCION: Cra 3 n 29-20
PAGINA WEB: www.bancodeoccidente.com.co
ACTIVIDAD PRINCIPAL: Banco comercial
PRODUCTOS O SERVICIOS: servicios de cuentas corrientes, cuentas de ahorro, cdt, créditos bancarios, tarjetas de créditos.
COMPETENCIAS: Bancolombia, Corbanca,Bancoomeva, Davivienda, Colpatria, BBVA.
CLIENTES: departamento de Córdoba

MISION
Ser líder en la prestación de servicios financieros, de transacciones y medios de pago, asegurando la satisfacción de las necesidades delos clientes, la máxima rentabilidad para sus accionistas, el desarrollo integral del equipo humano y la contribución al bienestar de la comunidad.
En la búsqueda de este propósito yel crecimiento continuo de los resultados estamos comprometidos con los más altos valores éticos, la calidad en los procesos y la utilización de la tecnología más adecuada.
VISION
Ser la mejor entidad financiera del país.


ELABORO SUPERVISO

BANCO DEOCCIDENTE MP4. 2/9
NIT: 890300279-4
PERIODO: 2013
PT: CONOCIMIENTO DE LA EMPRESA

PRINCIPIOS
La estructuración de relaciones y negocios confiables y seguros, requieren la instauración de un clima de confianza con altos estándares de calidad en las relaciones con el cliente, se deben...