Auditoria

UNIDAD ACADEMICA DE TULCINGO DE VALLE

TEMA 1: PLANEACIÓN DE LA AUDITORÍA by Horacio y Akebia
Asignatura: Auditoria de Sistemas de T.I. Lic. María Vázquez Vázquez

T.S.U. Akebia Yinseng Anatolio Jiménez y T.S.U. Horacio Hernández Vázquez 16/10/2012

TEMA 1: PLANEACIÓN DE LA AUDITORÍA by Horacio y Akebia 2012
1.1. OBJETIVOS Y ALCANCE

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1.1.1. OBJETIVO GENERAL Revisary Evaluar los controles, sistemas, procedimientos de informática; de los equipos de cómputo, su utilización, eficiencia y seguridad, de la organización que participan en el procesamiento de la información, a fin de que por medio del señalamiento de cursos alternativos se logre una utilización más eficiente y segura de la información que servirá para una adecuada toma de decisiones. 1.1.2.OBJETIVOS ESPECIFICOS  Evaluar el diseño y prueba de los sistemas del área de Informática  Determinar la veracidad de la información del área de Informática  Evaluar los procedimientos de control de operación, analizar su estandarización y evaluar el cumplimiento de los mismos.  Evaluar la forma como se administran los dispositivos de almacenamiento básico del área de Informática  Evaluar el controlque se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las Pcs.  Verificar las disposiciones y reglamentos que coadyuven al mantenimiento del orden dentro del departamento de cómputo. 1.2. INFORMACIÓN DE APOYO 1.2. 1. LAS ACTIVIDADES QUE SE AUDITARÁN FASE ACTIVIDAD HORAS ESTIMADAS 1 VISITA PRELIMINAR
Solicitud de Manuales y Documentaciones. Elaboración de los cuestionarios. Recopilación de lainformación organizacional:

8 HS.

estructura orgánica, recursos humanos, presupuestos. 2 DESARROLLO DE LA AUDITORIA
Aplicación del cuestionario al personal. Entrevistas a líderes y usuarios más relevantes de

32 HS.

la dirección. Análisis de las claves de acceso, control, seguridad, confiabilidad y respaldos. Evaluación de la estructura orgánica: departamentos, puestos,funciones, autoridad y responsabilidades. Evaluación de los Recursos Humanos y de la situación Presupuestal y Financiera: desempeño, capacitación, condiciones de trabajo, recursos en materiales y financieros mobiliario y equipos. Evaluación de los sistemas: relevamiento de Hardware y Software, evaluación del diseño lógico y del desarrollo del sistema. Evaluación del Proceso de Datos y de losEquipos de Cómputos: seguridad de los datos, control de operación, seguridad física y procedimientos de respaldo.

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3 REVISION Y PRE-INFORME
Revisión de los papeles de trabajo. Determinación del Diagnostico e Implicancias. Elaboración de la Carta de Gerencia. Elaboración del Borrador.

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16 HS.

4INFORME
Elaboración y presentación del Informe.

4 HS.

1.2.2. DOCUMENTOS A SOLICITAR  Políticas, estándares, normas y procedimientos.  Plan de sistemas.  Planes de seguridad y continuidad  Contratos, pólizas de seguros.  Organigrama y manual de funciones.  Manuales de sistemas.  Registros  Entrevistas  Archivos  Requerimientos de Usuarios 1.3 DETERMINACIÓN DE LOS RECURSOS NECESARIOSPARA REALIZAR LA AUDITORÍA 1.3.1. RECURSOS HUMANOS Actualmente en el área de cómputo e informática labora una sola persona quien cumple las funciones de administración, capacitación, soporte y procesamiento de datos. 1.3.2. RECURSOS INFORMÁTICOS EXISTENTES Servidores (Microsoft Windows Cualquier versión) Computadoras Personales Impresoras 1.3.3. RECURSOS ECONOMICOS US $379,95. 1.4. COMUNICACIÓN EINVOLUCRADOS EN LA AUDITORÍA NOMBRE CARGO Alfonso Uc Muñoz Director de la Unidad Académica de Tulcingo de Valle Paramédico Luis Ángel Mota Paramédico Lic. Pascual Pérez Cruz Profesor por Asignatura Ing. Jesús Ávila Valle Técnico Laboratorito T.S.U. Akebia Yinseng Anatolio Jiménez Alumno T.S.U. Horacio Hernández Vázquez Alumno 3 1 2 1

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