AUDITORIA

Área:
Auditor:
Jefe de área:
Fecha:
PLANEACION
1. ¿En quién recae la responsabilidad de la planeación de la organización?
2. ¿Cómo está organizada el área responsable de la planeación?
3. ¿Cuántas personas la integran?
4. ¿Se brinda capacitación permanente al área?
5. ¿Con qué periodicidad?
6. ¿Cómo impactan a la planeación el análisis de los recursos, capacidades y competencias centrales?
7.¿Qué etapas considera el proceso formal para elaborar los planes?
a. análisis situacional
b. metas y planes alternativos
c. evaluación de metas y planes
d. selección de metas y planes
e. implementación
f. monitoreo y control
8. ¿De qué tipo es la planeación vinculada con la estrategia?
a. corporativa
b. negocio
c. funcional
d. global
*Visión
9. ¿La visión de la organizaciónconstituye una declaración fundamental de sus valores aspiraciones y metas?
10. ¿cómo se transmite la visión a toda la organización?
11. ¿Qué efectos se han logrado al compartir esta Visión?
a) Elevar la moral y el espíritu de equilibrio equipo
b) Tener aspiraciones comunes
c) mayor integración de las personas
d) El logro de un compromiso para la organización
e) sentar las bases para una mejorcomunicación
f) otros
*Misión
1. ¿Cómo se definió el enunciado de misión de la organización? describa e incluya una definición
2. Qué representa la misión para la organización?
3. ¿En qué se traduce la misión?
A) Cuál es nuestra principal capacidad
B) Qué posicionamiento buscamos
C) el nivel de calidad y productividad qué podemos ofrecer
D) el valor agregado con respecto a la competencia
E) otrosPolíticas
1. ¿Se cuenta con políticas definidas?
2. ¿Qué tipos de políticas existen?
3. ¿Las políticas son de aplicación general o por área específica?
4. 4.¿Quiénes participan en la formulación de las políticas qué procedimientos se siguen para prepararlas?
4. ¿Quién las aprueba?
5. ¿Las políticas cumplen con el propósito de servir como normas generales de conducta Para orientar las acciones?
6.¿Explique Cómo se relacionan las políticas con los siguientes elementos?
5. A) objetivos B) funciones
6. C) procesos D) sistemas
7. E) proyectos F) otros
7. ¿Qué papel desempeñan las políticas en el enfoque estratégico?
8. ¿Cómo se supervisa la correcta aplicación de las políticas?
9. ¿Qué acciones se toman ante el incumplimiento de las políticas?


10. ¿Se toman en cuenta Lasobservaciones de los diferentes niveles jerárquicos en la redefinición de las políticas?
8. 12.¿Se tiene un registro de modificaciones de las políticas?
9. 13. ¿Qué mecanismos se utilizan para difundir las nuevas políticas o cambios a las establecidas?
10. A) Oficios B) circulares C) oficios circulares D) memorandos
11. E) tableros F) foros G) reuniones H) otros
12. 14. ¿Cómo podríanmejorarse las políticas?






13. *Procedimientos
14. 1.¿Están definidos los procedimientos para llevar a cabo el trabajo?
12. ¿Están documentados estos procedimientos?
13. ¿Quién es el responsable de elaborar los procedimientos?
14. ¿Qué otras áreas intervienen en su preparación?
15. ¿Se brindó capacitación a todas las áreas de la organización para la aplicación correcta de los procedimientos?
16.¿Recibe usted capacitación específica para su elaboración y aplicación?
17. ¿Se sigue un modelo de otra organización o se hacen en lo interno?
18. ¿Se toman en consideración esfuerzos anteriores?
19. ¿Existe un documento que sirve como guía para elaborarlos?
20. ¿Se dispone de una metodología para su preparación?
21. ¿Los procedimientos incluyen lo siguiente?
15. A) Objetivo del procedimiento B)áreas de aplicación
16. C) responsables D) políticas y normas de operación
17. E) concepto F) control
a) descripción de las operaciones

18. H) diagrama de flujo I) formularios o impresos
19. J) instructivos K) glosario de términos
20. L) otros
22. ¿Han contribuido a Elevar la calidad del trabajo?
23. ¿Cómo...