Auditoria

ALCALDIA MUNICIPAL DE PUERTO LLERAS
MEMORANDO DE ENCARGO DE AUDITORIA INTERNA CODIGO: VERSION:

MEMORANDO
FECHA:: Febrero 10 del 2.010 AUDITOR: DR. JOSE ALBERTO BUSTOS ALZATE DEPENDENCIA A AUDITAR: Todas las dependencias PROCESO: Verificación procesos y procedimientos Municipal OBJETIVOS DE LA AUDITORIA Generales: Verificar que el manejo y la aplicación normatividad legal vigente. de losprocesos y procedimientos estén de acuerdo a la de las diferentes dependencias de la Administración

Específicos: seguimientos a la aplicación e implementación de todos los procesos y procedimientos en cada una de las dependencias de la Administración. ALCANCE: La administración Municipal CRITERIOS DE AUDITORIA: Sentido de pertenencia, integralidad, calidad en los servicios. LINEA DE AUDITORIA:Auditoria Concurrente

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Alcalde Municipal

Enlace de Control Interno

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PLAN DE TRABAJO CODIGO: VERSION:

PROCESO: Auditar procesos y procedimientos OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Verificar la aplicación y el manejo de los procesos y procedimientos se estén aplicando de acuerdo a la ley. ALCANCE: lograr que se implementen y se apliquen cada unosde los procedimientos en las diferentes dependencias de la administración. INFORME FINAL CON DESTINO A: CONTROL INTERNO FECHA DEL PLAN DE TRABAJO: 08- 02-10
ACTIVIDADES A REALIZAR PARTICIPANTES CONTROL INTERNO AUDITADOS LUGAR FECHA

Realizar auditorias internas a la gestión de las dependencias específicamente en la aplicación y manejo de los procesos y procedimientos de acuerdo a las funcionesy cargos asignados. Determinar el cumplimiento delos procedimientos para cada una de las funciones establecidas o asignadas a cada funcionario

Dr. JOSE ALBERTO BUSTOS ALZATE

Todos los funcionarios de la administración

Sitios de trabajo

En los meses de julio y agosto del año 2.008

Dr. JOSE ALBERTO BUSTOS ALZATE

Todos los funcionarios de la administración

Sitios de trabajo

Enlos meses de ulio y agosto del año 2.008

Aprobado por

Héctor Diosa Segura Alcalde Municipal

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INFORME PRELIMINAR POR DEPENDENCIA CODIGO: VERSION:

DEPENDENCIA: SECRETARIA DE PLANEACION Y OO.PP. FECHA: MARZO 12 DEL 2010 PROCESO:____________________________________________________________

_________ PROCEDIMIENTO: TODOS LOS ASIGNADOS A ESTADEPENDENCIA COMO PUBLICAS, PLANEACION SOCIOECONOMICA, ORDENAMIENTO TERRITORIAL. GESTION DE OBRAS

Ya en el desarrollo de la auditoria en el área de planeación y OO.PP. de acuerdo a los puntos a enfocar se evidencio que:

1. Que se encontraron 20 hallazgos positivos y 10 negativos lo cual resalta ala vista que en un 80% se le esta dando cabal cumplimiento a los procesos y procedimientos establecido paraesta dependencia y el 20% restante en el que se encontraron hallazgos negativos los funcionarios argumentan que ha sido por falta de coordinación de trabajo y falta de organizar y plasmas metas a cumplir a corto plazo de ahí que argumentan la importancia de realizar los consejo de gobierno para fijar y establecer metas y así asignar cronogramas de trabajo a cada dependencia. Por otro lado losfuncionarios argumentan que también se debe a la falta de dotación de elementos necesarios en el ramo, por tal motivo se sugiere realizar plan de mejoramiento fijando metas establecidas a dar cumplimiento. De igual manera reconstruir el mapa de riesgos de la entidad

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Alcalde Municipal

Enlace de Control Interno

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PAPELES DE TRABAJO CODIGO:VERSION:

DEPENDENCIA: TESORERIA MUNICIPAL

FECHA: MARZO

15 DEL 2010

PROCESO:____________________________________________________________

_________ PROCEDIMIENTO: TODOS LOS ASIGNADOS A ESTA DEPENDENCIA PRESUPUESTO, RECAUDO, TESORERIA ENTRE OTROS. COMO CONTABILIDAD,

Ya en el desarrollo de la auditoria en el área de Tesorería Municipal de acuerdo a los puntos a enfocar se evidencio...