Auditoriadesoftware
Páginas: 31 (7641 palabras)
Publicado: 12 de octubre de 2015
AUDITORÍA INFORMATICA AL SOFTWARE INSTALADO
EN LOS COMPUTADORES PERSONALES DE XYZ.
ANTECEDENTES
En cumplimiento del Plan Anual de Auditoría Informática se realizó la revisión del software
de los microcomputadores pertenecientes a la empresa, de acuerdo a la lista entregada por la
Unidad de Sistemas de Información (memorando USI N° ...). Además, debido a que se
encontraron computadores que noestaban en dicho registro, se tomó también como referencia
el listado entregado por el departamento de Inventarios.
El examen se dividió en dos etapas. La primera consistió en la captura de la estructura de los
archivos por cada máquina, y toda esa información se almacenó
en un computador de
Auditoría, para el correspondiente análisis y la creación de una ficha individual por equipo, en
la cual sedetalla el software que se encontró instalado. En la segunda etapa, en las fichas
elaboradas, se examinó nuevamente cada computador y se verificó el uso de los programas
respectivos por parte del usuario responsable o el que opera.
ALCANCE
El examen comprendió la revisión de los microcomputadores de la empresa, excluyendo los de
las agencias, proyectos y algunas subestaciones, lo que significó elanálisis de 128
computadores.
Pág N°1
Es importante indicar que este informe no incluye el análisis referente al Hardware(equipos de
cómputo).
OBJETIVOS
En el programa específico de trabajo se definieron los siguientes objetivos principales:
1.
Inventariar todos los programas, sean estos de aplicaciones específicas, sistemas
operativos, utilitarios, manejadores de base de datos, etc., que sehayan instalados en
los PC's (Microcomputadores) de la Empresa.
2.
Revisar y verificar las licencias para el uso de los programas inventariados, al igual que
los diskettes y manuales correspondientes de los paquetes de software originales
adquiridos por la Empresa .
3.
Evaluar el grado de cumplimiento y la responsabilidad del software asignada al
personal de la empresa por parte del GerenteGeneral según lo que consta en el
memorando ref GG-96 #: ....
4.
Evaluar el cumplimiento y el estudio técnico previo a la suscripción de los contratos
No... y No. ..., para la adquisición de software.
5.
Analizar el uso actual de los computadores, en base a los programas instalados que se
haya detectado.
6.
Evaluar el sistema de control instaurado por parte de la USI para el manejo de las
PágN°2
licencias.
7.
Recomendar políticas específicas para el manejo del Software instalado, que conduzcan
hacia un compromiso empresarial y la concientización del personal sobre la utilización
adecuada de los microcomputadores y los programas específicos de acuerdo a la
actividad que cumplen.
COMENTARIOS
1.a
Se diseño una base de datos para almacenar toda la información recopilada, por lo quese presenta el siguiente cuadro que resume todos los programas inventariados:
Software Existente
Cuadro General
TIPO
#
#
#
Preinstalado
Instalados
Total
s
por el
por el
usuario
fabricante
Aplicaciones (Sistemas de Información, PRG, DBF,...)
0
424
424
144
78
222
Procesadores de Palabras
2
109
111
Hojas Electrónicas
1
193
194
Sistemas Operativos (DOS, WINDOWS, OS/2,Netware)
Pág N°3
Diseño Gráfico (CAD)
0
30
30
Diagramación de Flujo
0
55
55
Manejadores de Base de Datos
0
126
126
Antivirus
0
140
140
Graficadores de Presentación
7
43
50
Manejadores de Red (Netware, AS/400)
2
68
70
Herramientas CASE
0
6
6
Traductores Inglés/Español
0
5
5
Juegos
25
87
112
Comunicaciones
52
99
151
Herramientas de Manejo de Ficheros
26
180206
0
8
8
22
3
25
Diseño Eléctrico
0
6
6
Lenguajes de Programación
2
5
7
16
34
50
OTROS (Programas demostrativos, utilitarios, etc.)
121
277
398
TOTAL
420
1976
2396
Manejadores de Proyectos
Manejadores de Multimedia
OFFICE (Programas integrados con Proc. Palabras, Hojas
Electrónicas, etc.)
Como se indicó anteriormente, se revisaron 128 computadores, quedando exentos del...
EN LOS COMPUTADORES PERSONALES DE XYZ.
ANTECEDENTES
En cumplimiento del Plan Anual de Auditoría Informática se realizó la revisión del software
de los microcomputadores pertenecientes a la empresa, de acuerdo a la lista entregada por la
Unidad de Sistemas de Información (memorando USI N° ...). Además, debido a que se
encontraron computadores que noestaban en dicho registro, se tomó también como referencia
el listado entregado por el departamento de Inventarios.
El examen se dividió en dos etapas. La primera consistió en la captura de la estructura de los
archivos por cada máquina, y toda esa información se almacenó
en un computador de
Auditoría, para el correspondiente análisis y la creación de una ficha individual por equipo, en
la cual sedetalla el software que se encontró instalado. En la segunda etapa, en las fichas
elaboradas, se examinó nuevamente cada computador y se verificó el uso de los programas
respectivos por parte del usuario responsable o el que opera.
ALCANCE
El examen comprendió la revisión de los microcomputadores de la empresa, excluyendo los de
las agencias, proyectos y algunas subestaciones, lo que significó elanálisis de 128
computadores.
Pág N°1
Es importante indicar que este informe no incluye el análisis referente al Hardware(equipos de
cómputo).
OBJETIVOS
En el programa específico de trabajo se definieron los siguientes objetivos principales:
1.
Inventariar todos los programas, sean estos de aplicaciones específicas, sistemas
operativos, utilitarios, manejadores de base de datos, etc., que sehayan instalados en
los PC's (Microcomputadores) de la Empresa.
2.
Revisar y verificar las licencias para el uso de los programas inventariados, al igual que
los diskettes y manuales correspondientes de los paquetes de software originales
adquiridos por la Empresa .
3.
Evaluar el grado de cumplimiento y la responsabilidad del software asignada al
personal de la empresa por parte del GerenteGeneral según lo que consta en el
memorando ref GG-96 #: ....
4.
Evaluar el cumplimiento y el estudio técnico previo a la suscripción de los contratos
No... y No. ..., para la adquisición de software.
5.
Analizar el uso actual de los computadores, en base a los programas instalados que se
haya detectado.
6.
Evaluar el sistema de control instaurado por parte de la USI para el manejo de las
PágN°2
licencias.
7.
Recomendar políticas específicas para el manejo del Software instalado, que conduzcan
hacia un compromiso empresarial y la concientización del personal sobre la utilización
adecuada de los microcomputadores y los programas específicos de acuerdo a la
actividad que cumplen.
COMENTARIOS
1.a
Se diseño una base de datos para almacenar toda la información recopilada, por lo quese presenta el siguiente cuadro que resume todos los programas inventariados:
Software Existente
Cuadro General
TIPO
#
#
#
Preinstalado
Instalados
Total
s
por el
por el
usuario
fabricante
Aplicaciones (Sistemas de Información, PRG, DBF,...)
0
424
424
144
78
222
Procesadores de Palabras
2
109
111
Hojas Electrónicas
1
193
194
Sistemas Operativos (DOS, WINDOWS, OS/2,Netware)
Pág N°3
Diseño Gráfico (CAD)
0
30
30
Diagramación de Flujo
0
55
55
Manejadores de Base de Datos
0
126
126
Antivirus
0
140
140
Graficadores de Presentación
7
43
50
Manejadores de Red (Netware, AS/400)
2
68
70
Herramientas CASE
0
6
6
Traductores Inglés/Español
0
5
5
Juegos
25
87
112
Comunicaciones
52
99
151
Herramientas de Manejo de Ficheros
26
180206
0
8
8
22
3
25
Diseño Eléctrico
0
6
6
Lenguajes de Programación
2
5
7
16
34
50
OTROS (Programas demostrativos, utilitarios, etc.)
121
277
398
TOTAL
420
1976
2396
Manejadores de Proyectos
Manejadores de Multimedia
OFFICE (Programas integrados con Proc. Palabras, Hojas
Electrónicas, etc.)
Como se indicó anteriormente, se revisaron 128 computadores, quedando exentos del...
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