Auditorias

AUDITORIAS

4.5.5 Auditoría interna
 La organización debe asegurar que se conduzcan
auditorías internas al sistema de gestión ambiental, a
intervalos planeados para:
a) determinar si el sistema de gestión ambiental
1) es conforme con los arreglos planeados para la
gestión ambiental, incluyendo los requerimientos de este
Estándar Internacional, y
2) ha sido implantado y mantenido apropiadamente,y
b) proporcionar información de los resultados de las
auditorías a la gerencia.

Definiciones. Auditoría
“ Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias
de la auditoría y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el
grado en que se cumplen los criterios de
auditoría”.

Criterios de auditoría
• Conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos utilizadoscomo referencia.
• Registros, declaraciones de hecho o cualquier
otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoría y que son verificables.
• •NOTA La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o
cuantitativa.

Objetivos de la auditoría:
• Para ISO 9001, las auditorias internas se realizan para
determinar si el SGC:
• ◦a) es conforme con las disposiciones planificadas ,con
los requisitos de esta Norma Internacional y con los
requisitos del sistema de gestión de la calidad
establecidos por la organización, y
• ◦b) se ha implementado y se mantiene de manera eficaz,

• Para ISO 14001, las auditorias internas se
realizan para determinar si el SGA:
• ◦1) es conforme con las disposiciones
planificadas para la gestión ambiental,
incluidos los requisitos de esta normainternacional; y
• ◦2) se ha implementado adecuadamente
y se mantiene;

Hallazgos de la auditoría

• Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.
• NOTA Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no
conformidad con los criterios de auditoría u oportunidades de mejora.

Conclusiones de la auditoría
• Resultado de unaauditoría que proporcionada el
equipo auditor tras considerar los objetivos de la
auditoría y todos los hallazgos de la auditoría

Alcance de la auditoría
.Extensión y límites de una auditoría.
NOTA El alcance incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las
unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el período de
tiempo cubierto.

Alcance: A todos los procesosde la matriz y
sucursales.

Tipos y Clasificación

• Las auditorías internas, o auditorías de primera parte, se realizan por, o
en nombre de, la propia organización.
• Las auditorías externas, de segunda y tercera parte.
• Segunda parte. Por clientes, o por otras personas en su nombre.
• Tercera parte. Por organizaciones auditoras independientes y externas,
tales como aquellas que proporcionan elregistro o la certificación de
conformidad.

• Cuando se auditan juntos dos o más sistemas de gestión de diferentes
disciplinas, esto se denomina auditoría combinada.
• Cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único
auditado, se denomina auditoría conjunta.

El papel de los auditores internos
• Aportar valor al SGI mediante el análisis exhaustivo
de los documentos, registros yoperaciones de la
empresa.
• Asegurar que la empresa demuestre su compromiso
de cumplir con los requisitos legales aplicables en
materia ambiental y en seguridad y salud en el
trabajo.
• Promover la mejora en la eficacia, y en su caso, la
eficiencia del SGI.

Clasificación de auditores
• Equipo auditor
• uno o más auditores que llevan a
cabo una auditoría, con el apoyo, si es
necesario, deexpertos técnicos.
• NOTA 1 A un auditor del equipo auditor se le designa como
líder del mismo.
• NOTA 2 El equipo auditor puede incluir auditores en
formación.

1

Etapas

Preparación de la auditoría
•Revisión documental
•Plan de auditoría
•Listas de verificación

2
Desarrollo de la auditoría
•Reunión de inicio
•Entrevistas y recorridos
•Reunión de cierre

3
Elaboración del informe
•No conformidades...