Auditoría Administrativa Caso Práctico Conagua

UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO INSTITUTO DE CIENCIAS ECONÓMICO ADMINISTRATIVAS |
LICENCIATURA EN ADMINITRACIÓN AUDITORÍA ADMINISTRATIVA “CONAGUA” |
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PRESENTAN: ÁNGELES TREJO KARLA A. ESCAMILLA PALMA WENDYVERGARA ROMERO GABRIEL |
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NOVIEMBRE, 2009 |
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INDÍCE

Planeación
Objetivo 3
Factores a revisar 3
Fuentes de información 3
Investigación preliminar 3
Preparación del proyecto de auditoría 5
Programa de trabajo 7
Diagnóstico preliminar 9
Instrumentación
Documental 11
Leyes11
Reglamentos 12
Organigrama 16
Manuales administrativos 17
Sistemas de información y certificación 17
Política de personal 17
Auditorías administrativas previas 17
Ubicación geográfica 18
Acceso a redes de información 20
Entrevista y cuestionarios 20
Medición 29
Supervisión en el trabajo 29
Examen30

Informe de auditoría 32

Seguimiento 38

Conclusiones 38

PLANEACIÓN

OBJETIVO

Determinar a través de la Auditoria Administrativa, aplicada al departamento de personal de la Comisión Nacional del Agua, Dirección Local Hidalgo, posibles mejoras que se puedan aplicar para obtener un mejor desempeño organizacional.

FACTORES A REVISAR

Dentro de la ComisiónNacional del Agua, Dirección Local Hidalgo se estudiarán los controles con los que cuenta el departamento de personal, el proceso que se lleva a cabo para los mismos y los sistemas implementados.

ELEMENTOS ESPECÍFICOS

Para el estudio de los controles se analizarán y evaluarán los documentos utilizados, como los expedientes de los trabajadores, listas de asistencia, nómina stock,evaluaciones al desempeño, evaluaciones de inducción, controles para altas de personal, documentos sobre las prestaciones al personal de los archivos en trámite y de concentración.
Así también se necesitará llevar a cabo encuestas y entrevistas con el personal que labora en el departamento, con los encargados de llevar a cabo estos controles y la documentación.
También se implementará un estudio decampo para revisar dichos documentos y observación sobre los procesos, tiempos y forma del manejo de la información.

FUENTES DE INFORMACIÓN

Por tratarse de una institución gubernamental la mayor parte de la información requerida será proporcionada por fuentes internas, de acuerdo a las entrevistas, encuestas y observaciones al área de personal; así mismo se tomará en cuenta informaciónexterna proveniente de las legislaciones que debe tener como base esta institución.

INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

Dentro del departamento de personal de la Comisión Nacional del Agua, Dirección Local Hidalgo se ha detectado la necesidad de monitorear los controles que se llevan a cabo dentro del departamento, dentro de estos controles principalmente serán motivo de análisis los sistemas utilizadospara el manejo de la documentación pertenecientes al personal de toda la organización.

Las estrategias de acción a utilizar en esta auditoria serán:
* Acopio de información de los encargados de los controles en el área.
* Analizar información proveniente de los trabajadores.
* Utilizar técnicas de análisis de manera objetiva para obtener resultados útiles para la organización.
*Llevar a cabo visitas periódicos para observar además de la información proporcionada la manera de llevar a cabo las operaciones de la organización.

La organización cuenta con un análisis FODA, que se muestra a continuación:

FORTALEZAS*Somos una organización
*Se tiene legislación aplicable al sector
*Factor humano con conocimiento implícito y explícito
*Personal con experiencia y...