Ayuda auditoria cuestionario

N°
DESCRIPCIÓN
SI
NO
OBSERVACIONES
MOTIVO DE LA PREGUNTA
1
¿Mantienen un fondo de Caja Chica? ¿Cuánto es el monto?
 
 
 
Para saber el dinero que maneja la empresa en el fondo2
¿ Hacen uso de una caja principal diferente a la Caja Chica.?
 
 
 
Para ver cuantos fodos exiten en la empresa
3
Se hacen arqueos sorpresivos de caja chica.
 
 
 
Parasaber si exiten irregularidades en dicho fondo
4
Recae en una sola persona la responsabilidad de la Caja Chica.
 
 
 
Se debe tener un responsable de caja para que asuma con la misma
5
Hay unapersona encargada de hacer los arqueos de Caja Chica.
 
 
 
Para saber si cuenta con personal capacitado para su manejo
6
Se le notifica por escrito a la persona que será responsable del manejodel fondo de caja chica?
 
 
 
La asignacion de la caja chica se la realiza de manera formal
7
El custodio del fondo de caja chica tiene restricción a los registros contables?
 
 
 
Para sabersi los fondos enviados son los efectivos
8
El responsable del fondo de caja chica sustenta todos los gastos con documentos que cumplen las normas de facturación?
 
 
 
Para tener un registrolegal de las operaciones efectuadas con el fondo de caja chica
9
Están los pagos de Caja Chica, soportados por documentos debidamente aprobados.
 
 
 
Los documentos deben ser legales para quetengan validez
10
Se comparan los comprobantes que soportan las operaciones con el saldo existente en el fondo de Caja Chica.
 
 
 
Para llevar un optimo manejo del fondo
11
Se lleva un controladecuado de los gastos hechos por Caja Chica para evitar salida duplos.
 
 
 
Se relaciona con los documentos legalmente emitidos.
12
La reposición de la Caja Chica se hace con cheque.
 
 
 En la caja chica se realizan depositos unicamente en efectivo
13
Existe algún límite para los gastos hechos con Caja Chica.
 
 
 
Para que no se realicen gastos personales ni otros
14
Existe...