BANCA CHARLA oficial


UNIVERSIDAD DE PANAMÁ

CENTRO REGIONAL DE SAN MIGUELITO

UNIVERSITARIO DE SAN MIGUELITO (CRUSAM)

FACULTAD DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS Y CONTABILIDAD

LICENCIATURA EN CONTABILIDAD

CONTABILIDAD BANCARIA

TEMA: LA CASA DE VALORES EN PANAMÁ

XIOMARA PLATO 8-870-1327
ERNESTO HENRIQUEZ 8-871-1171
DESIREÉ RUIZ 8-513-1246
MILAGROS MARTÍNEZ 8-893-515



PROFESORA: AGUSTIN BLANCO

GRUPO:CON 3-1 (Diurno)
INDICE


1. CASAS DE VALORES Y ASESORES DE INVERSIÓN
1.1. Requisitos Generales Aplicables para la obtención de Licencia de Casa de Valores y de Asesor de Inversiones
1.2. Requisitos específicos para la Obtención y mantenimiento de Licencia de Casa de Valores 1.3. Solicitud de licencia
1.4. Documentos que deben aportarse con la solicitud
1.5. Requisitos de Capital Mínimo yCoeficientes de Liquidez
1.6. Casas de Valores Extranjeras
1.7. Requisitos para la Obtención de Licencia
1.8. Obligaciones de las Casas de Valores
1.9. Informes sobre Operaciones realizadas fuera de bolsa
1.10. Informe mensual de todas las operaciones realizadas
1.11. Registro Individualizado de Transacciones
1.12. Entrega de Estados Financieros
1.13. Solicitud de Licencia de Asesor de Inversiones(Persona Jurídica)
1.14. Documentación a presentar con la solicitud
1.15. Solicitud de Licencia de Asesor de Inversiones (Persona Natural)
1.16. Documentación a presentar con la solicitud.













OBJETIVOS


Conocer todo el funcionamientos y requisitos que tienen las Casa de Valores en Panamá
























INTRODUCCIÓN


CASAS DE VALORES Y ASESORES DE INVERSIÓN


Las casas devalores representan el principal intermediario en los mercados de valores, y su actividad solo podrá ejercerse si se cuenta con la respectiva licencia otorgada por la Comisión. El término casa de valores se refiere a toda persona que se dedique al negocio de comprar y vender valores, ya sea por cuenta de terceros o por cuenta propia, actividad a la que deberá dedicarse en exclusiva con excepción delcaso de bancos que cuenten con licencia para ejercer el negocio de banca, y con licencia para ejercer el negocio de casa de valores.

No obstante, aunque las casas de valores solo podrán dedicarse en exclusiva al negocio de casa de valores, también podrán prestar algunos servicios así como dedicarse a ciertas actividades que se consideran incidentales del negocio de casa de valores.

Conrespecto a las casas de valores los negocios considerados incidentales son el manejo de cuentas de custodia, la asesoría de inversiones; la gestión discrecional e individualizada de cuentas de inversión con arreglo a los mandatos conferidos por los inversionistas; la mediación, por cuenta directa o indirecta del emisor, en la colocación de las emisiones y ofertas públicas de ventas; la actuacióncomo suscriptor o colocador de emisiones y ofertas públicas de venta; el manejo de cuentas de custodia, que podrá comprender, en su caso, la llevanza del registro contable de los valores representados mediante anotaciones en cuenta; la administración de carteras o portafolios individuales de inversión; la ejecución de funciones inherentes a agencia de pago, registro y transferencia; el otorgamientode préstamos de valores y de dinero para la adquisición de valores.

Otras actividades que pueden llevar a cabo las casas de valores siempre que así conste en su respectivo plan de negocios serán las del alquiler de cajas de seguridad, el asesoramiento a empresas sobre estructura del capital, estrategia industrial y cuestiones afines, así como el asesoramiento y demás servicios en relación confusiones y adquisiciones de empresas.


Por su parte el asesor de inversiones es toda persona que por una remuneración, se dedica al negocio de asesorar a otros en cuanto a la determinación del precio de valores o la conveniencia de invertir, comprar o vender valores, o se dedica a preparar y publicar estudios o informes sobre valores.


Los asesores de inversión tienen la obligación de...