Banco ripley
Páginas: 3 (632 palabras)
Publicado: 17 de agosto de 2010
LINEA DE REPORTE
Reporta a:
* Directorio
Le reportan:
a) Como unidades de línea:
* Unidad de Cumplimiento
FUNCIONES:
1) Planificar, dirigir y supervisar lastareas de la unidad que integra la Oficialía.
2) Participar en los procesos de planeamiento estratégico.
3) Informar con la periodicidad que se le requiera, del desarrollo de las actividadesde su Unidad al Directorio.
4) Seleccionar, supervisar, evaluar, sancionar y cesar al personal a su cargo coordinando con Recursos Humanos.
5) Establecer las necesidades de capacitación yactualización profesional del personal a su cargo, coordinando con Recursos Humanos la satisfacción de las mismas
6) Asesorar al Comité de Auditoria del Banco Ripley cuando sea requerido al efecto.7) Coordinar con la Gerencia General de Banco Ripley o con los funcionarios que esta designe, la posición institucional en temas o normatividad de la SBS, cuando sea solicitado su concurso.
8)Participar en las discusiones de los informes preliminares de los auditores internos o externos, así como de la SBS, si fuera solicitada su intervención.
9) Conocer las consultas legales relativas aaspectos corporativos, societarios y tributarios, que puedan tener efecto en las tareas de su unidad o en las actividades que supervisa, participando en las reuniones que de ellas se deriven.
10)Proponer los cambios en la normatividad de las oficinas de su Unidad, o de su objeto, que resulten convenientes para el cabal cumplimiento de sus funciones.
11) Gestionar el riesgo operacionalcorrespondiente a su ámbito de acción, identificando, definiendo y ejecutando planes de acción para su mitigación, en coordinación con la Unidad de Riesgo Operacional, dentro de las políticas, límitesy procedimientos establecidos.
12) Vigilar el cumplimiento del sistema para detectar operaciones sospechosas del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
13) Verificar la...
Reporta a:
* Directorio
Le reportan:
a) Como unidades de línea:
* Unidad de Cumplimiento
FUNCIONES:
1) Planificar, dirigir y supervisar lastareas de la unidad que integra la Oficialía.
2) Participar en los procesos de planeamiento estratégico.
3) Informar con la periodicidad que se le requiera, del desarrollo de las actividadesde su Unidad al Directorio.
4) Seleccionar, supervisar, evaluar, sancionar y cesar al personal a su cargo coordinando con Recursos Humanos.
5) Establecer las necesidades de capacitación yactualización profesional del personal a su cargo, coordinando con Recursos Humanos la satisfacción de las mismas
6) Asesorar al Comité de Auditoria del Banco Ripley cuando sea requerido al efecto.7) Coordinar con la Gerencia General de Banco Ripley o con los funcionarios que esta designe, la posición institucional en temas o normatividad de la SBS, cuando sea solicitado su concurso.
8)Participar en las discusiones de los informes preliminares de los auditores internos o externos, así como de la SBS, si fuera solicitada su intervención.
9) Conocer las consultas legales relativas aaspectos corporativos, societarios y tributarios, que puedan tener efecto en las tareas de su unidad o en las actividades que supervisa, participando en las reuniones que de ellas se deriven.
10)Proponer los cambios en la normatividad de las oficinas de su Unidad, o de su objeto, que resulten convenientes para el cabal cumplimiento de sus funciones.
11) Gestionar el riesgo operacionalcorrespondiente a su ámbito de acción, identificando, definiendo y ejecutando planes de acción para su mitigación, en coordinación con la Unidad de Riesgo Operacional, dentro de las políticas, límitesy procedimientos establecidos.
12) Vigilar el cumplimiento del sistema para detectar operaciones sospechosas del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
13) Verificar la...
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