Caracterizacion y operacionalizacion

APUNTES SOBRE METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN

CATEGORIZACIÓN Y
OPERACIONALIZACIÓN
PABLO CAZAU
Fragmento del capítulo cuatro de la Guía de Metodología de la Investigación, disponible en URL:
http://galeon.hispavista.com/pcazau/guia_ met.htm

L

a prueba de hipótesis no
puede llevarse a cabo si
antes no hemos sometido
a todas las variables de la hipótesis a un
doble proceso: lacategorización y la
operacionalización.
La categorización es el proceso
por el cual especificamos cuáles serán
las categorías de la variable que habrán
de interesarnos. A su vez, las categorías
o valores son las diferentes posibilidades
de variación que una variable puede
tener. Qué posibilidades de variación
tiene “clase social”? Alta, media y baja, y
por lo tanto estas tres serán suscategorías. Y si queremos ser más
sutiles
podemos
identificar
cinco
posibilidades: alta, media alta, media,
media baja y baja, y si acaso nuestro
estudio se centra en un país donde sólo
hay dos clases sociales netamente
diferenciadas,
entonces
sólo
adoptaremos dos categorías, todo lo cual
demuestra que las categorías se
seleccionan según los propósitos de
cada investigación.
No obstanteesta libertad para
elegir, y sea cual fuese el sistema de
categorías seleccionado, éste debe
reunir dos requisitos: a) las categorías
deben ser mutuamente excluyentes. No

podemos decir que las categorías de la
variable “religión” son “cristianos” y
“católicos” porque hay una superposición
en las mismas; b) deben ser además
exhaustivas, o sea deben agotar todas
las posibilidades devariación, con lo cual
no podríamos decir que las categorías de
la variable “raza” son solamente “blanca”
y “negra”. Hay veces en que son muchas
las categorías que habría que agregar
para cumplir con este requisito, en cuyo
caso podremos agruparlas a todas las
restantes bajo una categoría residual
caratulada como “otras”.
Estos dos requisitos sirven en la
medida en que permiten ubicar acualquier sujeto en una y sólo una
categoría sin que surjan dudas. Si tengo
que ubicar al Papa no sabré si ponerlo
en “cristianos” o “católicos”, de aquí que
podamos también definir la exclusión
mutua como la imposibilidad de que un
sujeto cualquiera pueda adquirir más de
un valor de la variable. En el caso de la
variable “ocupación”, puede ocurrir que
un individuo sea al mismo tiempo“médico” y “psicólogo”, en cuyo caso se
podrán abrir categorías mixtas (por
ejemplo “médico y psicólogo”) con lo que
queda igualmente salvado el requisito de
la mutua exclusión.

No. 3 noviembre del 2004

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UNIVERSIDAD PEDAGÓGICA DE DURANGO

deben preferirse valores numéricos. La
variable “participación social” puede
asumir categorías como “intensa”,
“moderada”, “escasa” o “nula” (lo quenos da una idea cualitativa de la
participación de los sujetos en la
sociedad), o puede asumir valores como
“1”, “2”, “3”, etc., designando con estas
cifras la cantidad de instituciones a las
que el individuo está afiliado (lo que nos
da una idea cuantitativa de un grado de
participación en el seno social).
Pero a las variables no sólo hay
que
categorizarlas,
sino
tambiénoperacionalizarlas.
Llamaremos
operacionalización al proceso por el cual
transformamos o traducimos una variable
teórica
en
variables
empíricas,
directamente
observables,
con
la
finalidad de poder medirlas. Obviamente
una variable que ya es empírica no
necesita ser operacionalizada, o, mejor,
la operacionalización es mucho más
sencilla.
Para
explicar
la
operacionalización nos basaremosen el
siguiente
esquema,
que
describe
sucintamente
el
proceso:

De idéntica forma y para el
segundo requisito, si tengo que ubicar a
un japonés y sólo cuento con las
categorías ”blanco” y “negro” no podré
hacerlo, de aquí que también podamos
definir la exhaustividad como la
imposibilidad de no poder categorizar a
un sujeto cualquiera.
Las posibilidades de variación
pueden...