Casa De Bolsa
Páginas: 36 (8859 palabras)
Publicado: 27 de octubre de 2011
AGENTES DE BOLSA O CASAS DE BOLSA
Los agentes son personas jurídicas que se dedican a la intermediación con valores, mercancías o contratos conforme a las disposiciones de esta ley, aquellos que actúan en bolsa se denominan "agentes de bolsa" o "casas de bolsa" y quienes lo hagan fuera de bolsa, con valores inscritos para oferta pública, "agentes de valores".
Cuando el inversionista deseainvertir, debe acudir a un Agente de Bolsa. Estas instituciones son las únicas autorizadas para realizar transacciones en la Bolsa. Los Agentes de Bolsa son el vínculo entre el inversionista y el mercado bursátil y se encuentran inscritas en el Registro del Mercado de Valores y Mercancías.
Los Agentes de Bolsa deben ofrecer al inversionista asesoría personalizada, con el fin de responder antelas necesidades particulares de cada cliente. Evalúan, entre otros, las expectativas del inversionista en cuanto a rendimiento, plazos y niveles de riesgo para ofrecerle opciones de inversión con el fin de facilitarle una toma de decisión.
Tras el inversionista haber tomado una decisión, ejecutan las órdenes, siguiendo las instrucciones recibidas por escrito por parte del cliente.
Los Agentesde Bolsa también prestan asesoría a los Emisores. Para ello, analizan la situación de la empresa y su entorno para encontrar la mejor forma de obtener recursos. Si el Agente de Bolsa estima conveniente que la empresa se acerque al mercado bursátil, le ofrece al Emisor sus servicios para inscribir sus valores en la Bolsa y para realizar el proceso de venta de los instrumentos que emita.
Pararegistrar una emisión en Bolsa, la empresa emisora deberá acudir a un Agente de Bolsa el cual le asesorará en la evaluación de su proyecto, la estructuración de su emisión, sugiriéndole el porcentaje de deuda y/o capital a emitir, así como las características para ésta, de acuerdo a la necesidad de la empresa. Asimismo, el Agente de Bolsa deberá contribuir a la recopilación de la información con elfin de elaborar el prospecto de la emisión, el cual de forma objetiva, completa y veraz deberá contener datos relevantes de la empresa y de la emisión. Posteriormente, éste se presenta junto con los documentos legales y financieros, para su aprobación en Bolsa y en el Registro de Valores y Mercancías. Una vez aprobado el prospecto, el Agente de Bolsa es responsable del manejo de la colocación delas emisiones.
l.l CARACTERÍSTICAS DE UNA CASA DE BOLSA
❖ EQUIDAD: Proveer igualdad y justicia para todos los que intervienen en las transacciones.
❖ SEGURIDAD: Dar seguridad al inversionista, propugnando por un rendimiento adecuado al mercado y exigiendo el cumplimiento de sus obligaciones a todos los intermediarios.
❖ PUBLICIDAD: La información que proporciona la Casa de Bolsaes accesible para todos los que tienen interés en el mercado. Lleva el registro de cotizaciones y precios efectivos de los títulos Valores, y tiene a disposición del público la información sobre todo lo que acontece en el mercado bursátil.
❖ PARTICIPACION: Promueven un mercado de capitales, propiciando la participación del mayor número de personas, a través de la compra y venta de toda clasede títulos Valores objeto de transacción.
❖ EFICIENCIA: Tienen entre sus principales objetivos la eficiente canalización del ahorro interno hacia las necesidades de inversión que requieren recursos financieros adicionales, sean éstas entidades públicas o privadas.
❖ LEGALIDAD: Ofrece al inversionista las necesarias y suficientes condiciones de legalidad y seguridad en lastransacciones que se realizan por medio de ella, con base en su Reglamento Interno.
❖ TRANSPARENCIA: Adoptan las medidas adecuadas para fomentar el ahorro e inversión, emitiendo una mayor participación accionaría, y velan porque se cumplan las normas para mantener la seriedad y confianza en los títulos Valores, ajustando las operaciones a las leyes, reglamentos y a las más estrictas normas de ética....
Los agentes son personas jurídicas que se dedican a la intermediación con valores, mercancías o contratos conforme a las disposiciones de esta ley, aquellos que actúan en bolsa se denominan "agentes de bolsa" o "casas de bolsa" y quienes lo hagan fuera de bolsa, con valores inscritos para oferta pública, "agentes de valores".
Cuando el inversionista deseainvertir, debe acudir a un Agente de Bolsa. Estas instituciones son las únicas autorizadas para realizar transacciones en la Bolsa. Los Agentes de Bolsa son el vínculo entre el inversionista y el mercado bursátil y se encuentran inscritas en el Registro del Mercado de Valores y Mercancías.
Los Agentes de Bolsa deben ofrecer al inversionista asesoría personalizada, con el fin de responder antelas necesidades particulares de cada cliente. Evalúan, entre otros, las expectativas del inversionista en cuanto a rendimiento, plazos y niveles de riesgo para ofrecerle opciones de inversión con el fin de facilitarle una toma de decisión.
Tras el inversionista haber tomado una decisión, ejecutan las órdenes, siguiendo las instrucciones recibidas por escrito por parte del cliente.
Los Agentesde Bolsa también prestan asesoría a los Emisores. Para ello, analizan la situación de la empresa y su entorno para encontrar la mejor forma de obtener recursos. Si el Agente de Bolsa estima conveniente que la empresa se acerque al mercado bursátil, le ofrece al Emisor sus servicios para inscribir sus valores en la Bolsa y para realizar el proceso de venta de los instrumentos que emita.
Pararegistrar una emisión en Bolsa, la empresa emisora deberá acudir a un Agente de Bolsa el cual le asesorará en la evaluación de su proyecto, la estructuración de su emisión, sugiriéndole el porcentaje de deuda y/o capital a emitir, así como las características para ésta, de acuerdo a la necesidad de la empresa. Asimismo, el Agente de Bolsa deberá contribuir a la recopilación de la información con elfin de elaborar el prospecto de la emisión, el cual de forma objetiva, completa y veraz deberá contener datos relevantes de la empresa y de la emisión. Posteriormente, éste se presenta junto con los documentos legales y financieros, para su aprobación en Bolsa y en el Registro de Valores y Mercancías. Una vez aprobado el prospecto, el Agente de Bolsa es responsable del manejo de la colocación delas emisiones.
l.l CARACTERÍSTICAS DE UNA CASA DE BOLSA
❖ EQUIDAD: Proveer igualdad y justicia para todos los que intervienen en las transacciones.
❖ SEGURIDAD: Dar seguridad al inversionista, propugnando por un rendimiento adecuado al mercado y exigiendo el cumplimiento de sus obligaciones a todos los intermediarios.
❖ PUBLICIDAD: La información que proporciona la Casa de Bolsaes accesible para todos los que tienen interés en el mercado. Lleva el registro de cotizaciones y precios efectivos de los títulos Valores, y tiene a disposición del público la información sobre todo lo que acontece en el mercado bursátil.
❖ PARTICIPACION: Promueven un mercado de capitales, propiciando la participación del mayor número de personas, a través de la compra y venta de toda clasede títulos Valores objeto de transacción.
❖ EFICIENCIA: Tienen entre sus principales objetivos la eficiente canalización del ahorro interno hacia las necesidades de inversión que requieren recursos financieros adicionales, sean éstas entidades públicas o privadas.
❖ LEGALIDAD: Ofrece al inversionista las necesarias y suficientes condiciones de legalidad y seguridad en lastransacciones que se realizan por medio de ella, con base en su Reglamento Interno.
❖ TRANSPARENCIA: Adoptan las medidas adecuadas para fomentar el ahorro e inversión, emitiendo una mayor participación accionaría, y velan porque se cumplan las normas para mantener la seriedad y confianza en los títulos Valores, ajustando las operaciones a las leyes, reglamentos y a las más estrictas normas de ética....
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