Casas de Bolsa

Páginas: 5 (1112 palabras) Publicado: 28 de marzo de 2012
Casas de bolsa |
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Las casas de bolsa son sociedades anónimas que realizan operaciones para intermediar la oferta y la demanda de valores, y administran carteras de valores propiedad de terceros.La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) se encarga de otorgar o revocar la autorización para operar, de emitir reglas de carácter general y de realizar la supervisión de dichasinstituciones. Banco de México, por su parte, emite diversas disposiciones dirigidas a las casas de bolsa.Las casas de bolsa están reguladas por la Ley del Mercado de Valores (LMV), pudiendo realizar las operaciones establecidas en el artículo 171 de dicha Ley. |
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Actualmente están en operación las casas de bolsa siguientes: |
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Calificadoras de valores | | |

Las institucionescalificadoras de valores son aquellas personas morales cuyo objeto social es exclusivamente la prestación habitual y profesional del servicio de estudio, análisis, opinión, evaluación y dictaminación sobre la calidad crediticia de valores.Estas instituciones contribuyen a perfeccionar los mecanismos del mercado de valores y a consolidar la confianza de los inversionistas en elmedio.-------------------------------------------------
Calificadoras de valores en México. Da clic aquíOrganización, funcionamiento y estructura de las calificadoras de valoresPara organizarse y funcionar como institución calificadora de valores, se requiere autorización de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).Al presentar la solicitud para tener la autorización para organizarse y funcionar como calificadora devalores, deberá acompañarse de lo siguiente:1. Proyecto de estatutos sociales.2. Relación de accionistas e integración del capital social.3. Nombre del administrador único o, en su caso, de los miembros del consejo de administración, así como de los directores y personal técnico responsable de la elaboración de los dictámenes acerca de la calidad crediticia de los valores.4. Programa general defuncionamiento que comprenda, por lo menos, las bases relativas a su organización.5. Manuales internos los cuales como mínimo deben contener, lo siguiente:A) Delimitación de las responsabilidades de cada área, así como las políticas de contratación del personal directivo y técnico.B) Descripción del proceso de calificación, en el cual deberá precisarse por lo menos: * * La escala,nomenclatura e interpretación de la calificación. * El procedimiento interno para otorgar una calificación que incluya las etapas de contratación del servicio, obtención de información de la emisora y plazos para la entrega periódica de la misma, mecanismos para la evaluación de los valores, determinación de la calificación y seguimiento de ésta, incluyendo la metodología de análisis cualitativo ycuantitativo. C) Políticas y medios de divulgación al público sobre los dictámenes, calificaciones y análisis emitidos, así como sus modificaciones.D) Reglas de control interno que prevean, entre otros aspectos, los siguientes: * La definición del contenido de los expedientes de cada cliente, así como la documentación que por lo menos deberán incluir los mismos. * La determinación de laspersonas que podrán tener acceso a la información contenida en los expedientes. * El registro del personal que participará en el proceso de cada calificación. * Los lineamientos para resolver los conflictos de intereses que puedan presentarse respecto de los directores y personal técnico responsable de la elaboración de los dictámenes acerca de la calidad crediticia de los valores. 6. Tratándose desociedades filiales del exterior, se deberá señalar la autoridad reguladora a la que se encuentran sujetas estas últimas y, en su caso, el organismo autorregulador al que pertenezcan.7. La demás documentación e información que a juicio de la CNBV se requiera para el efecto.Las instituciones calificadoras de valores deberán dar aviso a la CNBV, sobre las modificaciones que pretendan efectuar a...
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