CASO ETICA
Páginas: 8 (1995 palabras)
Publicado: 6 de mayo de 2014
En el verano del año 2000, una delegación de tres funcionarios de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), visitó las oficinas de la Casa de Bolsa, su objetivo era solicitar que les fueran proporcionadas todas las grabaciones de las conversaciones de los señores Carlos Martínez y Gonzalo Hernández, promotores que atendían los contratos a nombre de la familia Sepúlveda durante el mes deagosto del año anterior.
Como en otras ocasiones, fueron atendidos por el Departamento Jurídico de la Casa de Bolsa, quienes solicitaron más información respecto al motivo de la solicitud; los funcionarios de la CNBV explicaron que se tenía la sospecha de que la familia Sepúlveda -quienes eran dueños de una importante empresa que cotizaba en la bolsa- habían hecho uso de informaciónprivilegiada durante la oferta pública de compra de acciones de otra importante empresa del mercado de valores.
El Departamento Jurídico informó que no tenían ningún inconveniente en apoyar a la CNBV en su investigación, pero que no era posible proporcionarles las grabaciones de todo el mes de los promotores solicitados, que únicamente se les proporcionarían aquellas llamadas que se hubieran hecho,durante el mes solicitado, con algún miembro de la familia Sepúlveda.
Los funcionarios de la CNBV protestaron y exigieron que se les diera acceso a todas las grabaciones, a lo cual se negó el Departamento Jurídico por considerar que dar acceso a todas las grabaciones constituía un acto para el cual la CNBV no tenía facultades.
Santiago Barajas –funcionario del Departamento Jurídico, quien atendióla petición de la CNBV- comunicó inmediatamente lo sucedido a Alejandro Arroyo, quien era su jefe y se desempeñaba como Contralor Normativo de la Casa de Bolsa. Alejandro no era abogado, no obstante se había decidido, cuando recientemente se había creado la figura de Contralor Normativo, que él mismo tuviera bajo su responsabilidad tanto al Departamento Jurídico como al Departamento de Auditoría.Santiago:
“Están investigando a los Sepúlveda, en relación con la oferta pública de compra de acciones de la empresa “DAE, Distribuidora de Alimentos Enlatados”, de la que nosotros fuimos el agente colocador el año pasado, ¿te acuerdas?”
Alejandro:
“Sí me acuerdo, ¿cuál es el problema?”
Santiago:
“Parece ser que hicieron uso de información privilegiada, o algo por el estilo. Ynos están pidiendo todas las grabaciones del mes de agosto del año pasado, de Carlos Martínez y Gonzalo Hernández.”
Alejandro:
“¿Por qué no se las quieres dar?”
Santiago:
“El problema es que no sabemos qué es lo que haya en ese mes de grabaciones, podríamos estarle dando a la CNBV más información de la que necesita. Ellos sólo están investigando a los Sepúlveda en relación con DAE, sihubiera algo distinto en esas grabaciones, lo van a investigar.”
Alejandro:
“¿Y nos podemos negar?”
Santiago:
“Sí, lo que está pidiendo la CNBV es un acto que excede sus facultades. Ellos sólo pueden investigar lo que está referido a los Sepúlveda, no solicitar acceso a toda la información.”
Alejandro:
“Implicaría un pleito con ellos, pero en este caso nosotros tenemos la razón.Vamos a llamarle a Felipe Fuentes” –Director General de la Casa de Bolsa.
Santiago y Alejandro explicaron la situación a Felipe, quien quedó de tener una llamada con el Vicepresidente de Supervisión Bursátil –la figura jerárquica más alta en la CNBV en lo que respecta a casas de bolsa.
Quince minutos después, Felipe se comunicó con Alejandro y Santiago, pidiéndoles que entregaran toda lainformación, explicándoles que había hablado con el Vicepresidente de Supervisión Bursátil, y que éste les había solicitado su colaboración para cooperar en todo con la CNBV. Alejandro y Santiago le reiteraron sus argumentos, pero Felipe dijo que negar la información a la CNBV implicaría ponerse en malos términos con ellos, pensarían que estamos ocultando algo, y podría ser delicado. Además, no...
Como en otras ocasiones, fueron atendidos por el Departamento Jurídico de la Casa de Bolsa, quienes solicitaron más información respecto al motivo de la solicitud; los funcionarios de la CNBV explicaron que se tenía la sospecha de que la familia Sepúlveda -quienes eran dueños de una importante empresa que cotizaba en la bolsa- habían hecho uso de informaciónprivilegiada durante la oferta pública de compra de acciones de otra importante empresa del mercado de valores.
El Departamento Jurídico informó que no tenían ningún inconveniente en apoyar a la CNBV en su investigación, pero que no era posible proporcionarles las grabaciones de todo el mes de los promotores solicitados, que únicamente se les proporcionarían aquellas llamadas que se hubieran hecho,durante el mes solicitado, con algún miembro de la familia Sepúlveda.
Los funcionarios de la CNBV protestaron y exigieron que se les diera acceso a todas las grabaciones, a lo cual se negó el Departamento Jurídico por considerar que dar acceso a todas las grabaciones constituía un acto para el cual la CNBV no tenía facultades.
Santiago Barajas –funcionario del Departamento Jurídico, quien atendióla petición de la CNBV- comunicó inmediatamente lo sucedido a Alejandro Arroyo, quien era su jefe y se desempeñaba como Contralor Normativo de la Casa de Bolsa. Alejandro no era abogado, no obstante se había decidido, cuando recientemente se había creado la figura de Contralor Normativo, que él mismo tuviera bajo su responsabilidad tanto al Departamento Jurídico como al Departamento de Auditoría.Santiago:
“Están investigando a los Sepúlveda, en relación con la oferta pública de compra de acciones de la empresa “DAE, Distribuidora de Alimentos Enlatados”, de la que nosotros fuimos el agente colocador el año pasado, ¿te acuerdas?”
Alejandro:
“Sí me acuerdo, ¿cuál es el problema?”
Santiago:
“Parece ser que hicieron uso de información privilegiada, o algo por el estilo. Ynos están pidiendo todas las grabaciones del mes de agosto del año pasado, de Carlos Martínez y Gonzalo Hernández.”
Alejandro:
“¿Por qué no se las quieres dar?”
Santiago:
“El problema es que no sabemos qué es lo que haya en ese mes de grabaciones, podríamos estarle dando a la CNBV más información de la que necesita. Ellos sólo están investigando a los Sepúlveda en relación con DAE, sihubiera algo distinto en esas grabaciones, lo van a investigar.”
Alejandro:
“¿Y nos podemos negar?”
Santiago:
“Sí, lo que está pidiendo la CNBV es un acto que excede sus facultades. Ellos sólo pueden investigar lo que está referido a los Sepúlveda, no solicitar acceso a toda la información.”
Alejandro:
“Implicaría un pleito con ellos, pero en este caso nosotros tenemos la razón.Vamos a llamarle a Felipe Fuentes” –Director General de la Casa de Bolsa.
Santiago y Alejandro explicaron la situación a Felipe, quien quedó de tener una llamada con el Vicepresidente de Supervisión Bursátil –la figura jerárquica más alta en la CNBV en lo que respecta a casas de bolsa.
Quince minutos después, Felipe se comunicó con Alejandro y Santiago, pidiéndoles que entregaran toda lainformación, explicándoles que había hablado con el Vicepresidente de Supervisión Bursátil, y que éste les había solicitado su colaboración para cooperar en todo con la CNBV. Alejandro y Santiago le reiteraron sus argumentos, pero Felipe dijo que negar la información a la CNBV implicaría ponerse en malos términos con ellos, pensarían que estamos ocultando algo, y podría ser delicado. Además, no...
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