Caso Inverlink
Páginas: 82 (20307 palabras)
Publicado: 10 de diciembre de 2012
UNIVERSIDAD AUSTRAL DE CHILE
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES ESCUELA DE DERECHO
“EL CASO CORFO- INVERLINK Y SU IMPACTO EN EL PROYECTO DE REFORMA A LA LEY DE MERCADO DE CAPITALES II”
MEMORIA PARA OPTAR AL GRADO DE LICENCIADO EN CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
Alumno: Sandra Ivonne González Arias. Profesor Patrocinante: Carlos Carnevali Dickinson.
VALDIVIA, 15 DE ENERO DE 2007 AGRADECIMIENTOS
Quisiera agradecer a todos quienes durante este tiempo me acompañaron y entendieron cuando el tiempo escaseaba y había que “trabajar en la tesis”. Ellos son mi incondicional compañero Roberto; mis papis, hermanos y sobrinitos; y mi querida familia de vida Roberto, Anita y Mónica. Gracias por todo su apoyo durante los años de ramos, en los periodos de exámenes y durante eltrabajo en ésta tesis.
A todos mis amigos y amigas queridas, y en especial a Loreto, Pamela, Christian, Cristina y Matías por sus opiniones, cariño y ánimo...siempre.
Gracias por último, a mi profesor patrocinante Sr. Carlos Carnevali, quien con su excelente disposición entendió mi forma de trabajo, respetó mis tiempos, me apoyó siempre y supo guiarme en los momentos precisos para que estamemoria quedara como yo quería.
A todos los que de una manera u otra estuvieron a mi lado durante este año, queriéndome y ayudándome, les dedico con todo mi amor este trabajo.
Sandra González Arias
INDICE Págs. INTRODUCCION Capítulo I CASO CORFO-INVERLINK :LOS HECHOS 1 2
1) Antecedentes previos al caso Corfo-Inverlink 1.1 Breve descripción de la situación económica y política en Chile1.2 El Holding Inverlink 2)El escándalo Corfo-Inverlink 2.1 Las operaciones que dan vida a la relación Corfo -Inverlink 2.1.1 Operaciones realizadas antes del 11 de Febrero de 2003 2.1.2 Operaciones posteriores al 11 de Febrero de 2003 2.2 La amenaza de riesgo sistémico en el mercado financiero
2 2 2 4 4 7 9 11
Capítulo II ANÁLISIS JURÍDICO DOGMATICO DEL CASO CORFO-INVERLIK
12
1) IdeasPreliminares 2) Acciones y omisiones que hicieron posible la ejecución de las operaciones dentro de la Corfo 2.1 Normativa aplicable frente a las conductas de funcionarios de Corfo 2.1.1 La situación del Vicepresidente Ejecutivo de CORFO 2.1.2 La situación del Jefe de Tesorería de CORFO 3) Acciones y omisiones al interior del Banco Central 3.1 La situación del Presidente del Banco Central 3.2 Lasituación de la secretaria del Presidente del Banco Central 4) Acciones y omisiones respecto a las operaciones realizadas por el Grupo Inverlink 4.1 La situación del Presidente de Inverlink y los más altos socios y ejecutivos del Holding
12 12
16 17 18 20 20 21
22
23
Capítulo III REPERCUSIÓN DEL CASO CORFO-INVERLINK EN EL PROYECTO DE REFORMA AL MERCADO DE CAPITALES II
30
1)Líneas Generales del Proyecto de Reforma al Mercado de Capitales II en materia de Fiscalización
30
2) Análisis crítico del Proyecto de Segunda Reforma al Mercado de Capitales en materia de Fiscalización 2.1. El acceso a la industria financiera 2.2. Facultades de los superintendentes, la coordinación entre ellos y la noción de una supervisión consolidada 39 38 38
CONCLUSIONES
43BIBLIOGRAFÍA
ANEXOS N°1 Conceptos Relevantes N°2 Empresas del Holding Inverlink N°3 Estructura de la Financiera Informal Inverlink N°4 E-mail enviado a Inverlink desde el computador del presidente del Banco Central
INTRODUCCIÓN1
El caso CORFO-Inverlink, es sin duda uno de los acontecimientos que más fuertemente ha golpeado en el último tiempo al Gobierno y al Sistema Financiero. La granpérdida que estos hechos generaron al patrimonio fiscal y la inestabilidad que embargó durante los primeros días del mes de enero del año 2003 al Mercado de Capitales chileno ante la amenaza de riesgo sistémico, trajo como consecuencia una serie de cuestionamientos acerca de la seguridad y eficacia de nuestra legislación y de las instituciones vigentes en materia de fiscalización en las entidades que...
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES ESCUELA DE DERECHO
“EL CASO CORFO- INVERLINK Y SU IMPACTO EN EL PROYECTO DE REFORMA A LA LEY DE MERCADO DE CAPITALES II”
MEMORIA PARA OPTAR AL GRADO DE LICENCIADO EN CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
Alumno: Sandra Ivonne González Arias. Profesor Patrocinante: Carlos Carnevali Dickinson.
VALDIVIA, 15 DE ENERO DE 2007 AGRADECIMIENTOS
Quisiera agradecer a todos quienes durante este tiempo me acompañaron y entendieron cuando el tiempo escaseaba y había que “trabajar en la tesis”. Ellos son mi incondicional compañero Roberto; mis papis, hermanos y sobrinitos; y mi querida familia de vida Roberto, Anita y Mónica. Gracias por todo su apoyo durante los años de ramos, en los periodos de exámenes y durante eltrabajo en ésta tesis.
A todos mis amigos y amigas queridas, y en especial a Loreto, Pamela, Christian, Cristina y Matías por sus opiniones, cariño y ánimo...siempre.
Gracias por último, a mi profesor patrocinante Sr. Carlos Carnevali, quien con su excelente disposición entendió mi forma de trabajo, respetó mis tiempos, me apoyó siempre y supo guiarme en los momentos precisos para que estamemoria quedara como yo quería.
A todos los que de una manera u otra estuvieron a mi lado durante este año, queriéndome y ayudándome, les dedico con todo mi amor este trabajo.
Sandra González Arias
INDICE Págs. INTRODUCCION Capítulo I CASO CORFO-INVERLINK :LOS HECHOS 1 2
1) Antecedentes previos al caso Corfo-Inverlink 1.1 Breve descripción de la situación económica y política en Chile1.2 El Holding Inverlink 2)El escándalo Corfo-Inverlink 2.1 Las operaciones que dan vida a la relación Corfo -Inverlink 2.1.1 Operaciones realizadas antes del 11 de Febrero de 2003 2.1.2 Operaciones posteriores al 11 de Febrero de 2003 2.2 La amenaza de riesgo sistémico en el mercado financiero
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Capítulo II ANÁLISIS JURÍDICO DOGMATICO DEL CASO CORFO-INVERLIK
12
1) IdeasPreliminares 2) Acciones y omisiones que hicieron posible la ejecución de las operaciones dentro de la Corfo 2.1 Normativa aplicable frente a las conductas de funcionarios de Corfo 2.1.1 La situación del Vicepresidente Ejecutivo de CORFO 2.1.2 La situación del Jefe de Tesorería de CORFO 3) Acciones y omisiones al interior del Banco Central 3.1 La situación del Presidente del Banco Central 3.2 Lasituación de la secretaria del Presidente del Banco Central 4) Acciones y omisiones respecto a las operaciones realizadas por el Grupo Inverlink 4.1 La situación del Presidente de Inverlink y los más altos socios y ejecutivos del Holding
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Capítulo III REPERCUSIÓN DEL CASO CORFO-INVERLINK EN EL PROYECTO DE REFORMA AL MERCADO DE CAPITALES II
30
1)Líneas Generales del Proyecto de Reforma al Mercado de Capitales II en materia de Fiscalización
30
2) Análisis crítico del Proyecto de Segunda Reforma al Mercado de Capitales en materia de Fiscalización 2.1. El acceso a la industria financiera 2.2. Facultades de los superintendentes, la coordinación entre ellos y la noción de una supervisión consolidada 39 38 38
CONCLUSIONES
43BIBLIOGRAFÍA
ANEXOS N°1 Conceptos Relevantes N°2 Empresas del Holding Inverlink N°3 Estructura de la Financiera Informal Inverlink N°4 E-mail enviado a Inverlink desde el computador del presidente del Banco Central
INTRODUCCIÓN1
El caso CORFO-Inverlink, es sin duda uno de los acontecimientos que más fuertemente ha golpeado en el último tiempo al Gobierno y al Sistema Financiero. La granpérdida que estos hechos generaron al patrimonio fiscal y la inestabilidad que embargó durante los primeros días del mes de enero del año 2003 al Mercado de Capitales chileno ante la amenaza de riesgo sistémico, trajo como consecuencia una serie de cuestionamientos acerca de la seguridad y eficacia de nuestra legislación y de las instituciones vigentes en materia de fiscalización en las entidades que...
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