Caso Mop-Gate
Páginas: 16 (3949 palabras)
Publicado: 28 de junio de 2012
Caso Nº 2 MOP-GATE.
En este caso de fraudes al fisco comienza en un destape, de un caso coimas los cuales dejan al descubierto el caso MOP-GATE el cual se desarrolla de la siguiente manera.
El caso MOP-GATE es la principal arista del mayor caso de corrupción ocurrido en el gobierno de Ricardo Lagos, la cual tuvo como protagonista a miembros del ministerio de obras públicas y de la empresade gestión GATE.
El fraude era generado de esta manera, GATE generaba falsas licitaciones (en el año 1999 y 2000 ) las cuales eran adjudicadas y no se efectuaba trabajo alguno, ese dinero era ocupado para el pago de sobre sueldos a, políticos, seremis, intendentes, MOP, GATE y privados. Para el financiamiento de campañas políticas.
El caso salió a la luz publica en el año 2000, como resultado delas investigaciones realizadas por el caso coimas. El proceso de investigación de este caso fue asumido por la jueza Gloria Chevesich, la cual finalizo el caso en el año 2008, concluyendo fraude al fisco, producto de sobrevaloración de contratos, ocultamiento de costos y triangulación de dineros para sobresueldos los cuales sumaron mas de $1.253.000 millones de pesos.
Los inculpados fueron 14personas por fraude fiscal y estafa, los principales inculpados fueron, Carlos Cruz (Ministro de Obras Públicas), Sergio Cortez (e jefe de finanzas de vialidad del MOP), Roberto Salinas (ingeniero de la coordinación general de obras públicas) y Héctor Peña Veliz (dueño de GATE).
¿Cuál fue a su juicio el objetivo del fraude?
El objetivo del fraude MOP-GATE fue financiar las campañaspolíticas del ex presidente Ricardo lagos a través de licitaciones falsas y pagar sobresueldos a los altos funcionarios del gobierno que se encontraban ligados en este fraude.
Los principales autores son, el ex ministro de Obras Públicas, Carlos Cruz y el jefe de Finanzas del MOP, Sergio Cortés.
Identifique, a lo menos, 10 factores de riesgo que permitieron cometer el fraude.-Autorización para emitir pagos.
-La contraloría no superviso los pagos a la empresa GATE .
-Segregación de funciones (la persona que pagaba también autorizaba los pagos).
-Personal coludido en el acceso del dinero.
-No se realizo una auditoria.
-Ocultamiento de información.
-Se vio documento cancelado pero no se indagó o confirmo con terceros.
-Falta de revisión de los documentosmercantiles.
-Falsas contabilizaciones y montos inflados.
-Falsificación de documentos (contratos, boletas, licitaciones, etc.)
Responsabilidades Incumplidas del Auditor Interno.
-El auditor debió comunicar a tiempo la situación que se presentaba.
-Equivocación al reunir o procesar datos con los cuales se preparan los estados financieros.
-No hubo discusión con losmiembros del equipo de auditoría de las representaciones erróneas.
-No hubo relación laboral con la administración.
-No se revisó el control interno.
-El auditor no indagó en los documentos cancelados.
-Omitió información.
No inspeccionó con documentos que corroboraran la contabilidad.
-El auditor aun así habiendo revisado el proceso de compra no detectó u omitió que laautorización debió haber sido supervisada por un superior
-No se confirmó que las licitaciones fueran reales.
¿Qué responsabilidades fueron incumplidas por los auditores externos de cada empresa?
Luis Jara Núñez, de profesión contador y ex estrecho colaborador de Sergio Cortés en Vialidad, encabeza la lista de las 75 personas que recibieron sueldos de la empresa de HéctorPeña Véliz, con una suma que bordea los $24.5 millones.
Además está envuelto en la intrincada red entre el MOP y GATE, que tenía por objeto triangular dineros fiscales para el pago de honorarios extras a cientos de los funcionarios que se desempeñan en esta repartición.
Aparte de ser un estrecho colaborador de quien manejaba "dineros negros" de GATE en el MOP, Sergio Cortés, Luis Jara...
En este caso de fraudes al fisco comienza en un destape, de un caso coimas los cuales dejan al descubierto el caso MOP-GATE el cual se desarrolla de la siguiente manera.
El caso MOP-GATE es la principal arista del mayor caso de corrupción ocurrido en el gobierno de Ricardo Lagos, la cual tuvo como protagonista a miembros del ministerio de obras públicas y de la empresade gestión GATE.
El fraude era generado de esta manera, GATE generaba falsas licitaciones (en el año 1999 y 2000 ) las cuales eran adjudicadas y no se efectuaba trabajo alguno, ese dinero era ocupado para el pago de sobre sueldos a, políticos, seremis, intendentes, MOP, GATE y privados. Para el financiamiento de campañas políticas.
El caso salió a la luz publica en el año 2000, como resultado delas investigaciones realizadas por el caso coimas. El proceso de investigación de este caso fue asumido por la jueza Gloria Chevesich, la cual finalizo el caso en el año 2008, concluyendo fraude al fisco, producto de sobrevaloración de contratos, ocultamiento de costos y triangulación de dineros para sobresueldos los cuales sumaron mas de $1.253.000 millones de pesos.
Los inculpados fueron 14personas por fraude fiscal y estafa, los principales inculpados fueron, Carlos Cruz (Ministro de Obras Públicas), Sergio Cortez (e jefe de finanzas de vialidad del MOP), Roberto Salinas (ingeniero de la coordinación general de obras públicas) y Héctor Peña Veliz (dueño de GATE).
¿Cuál fue a su juicio el objetivo del fraude?
El objetivo del fraude MOP-GATE fue financiar las campañaspolíticas del ex presidente Ricardo lagos a través de licitaciones falsas y pagar sobresueldos a los altos funcionarios del gobierno que se encontraban ligados en este fraude.
Los principales autores son, el ex ministro de Obras Públicas, Carlos Cruz y el jefe de Finanzas del MOP, Sergio Cortés.
Identifique, a lo menos, 10 factores de riesgo que permitieron cometer el fraude.-Autorización para emitir pagos.
-La contraloría no superviso los pagos a la empresa GATE .
-Segregación de funciones (la persona que pagaba también autorizaba los pagos).
-Personal coludido en el acceso del dinero.
-No se realizo una auditoria.
-Ocultamiento de información.
-Se vio documento cancelado pero no se indagó o confirmo con terceros.
-Falta de revisión de los documentosmercantiles.
-Falsas contabilizaciones y montos inflados.
-Falsificación de documentos (contratos, boletas, licitaciones, etc.)
Responsabilidades Incumplidas del Auditor Interno.
-El auditor debió comunicar a tiempo la situación que se presentaba.
-Equivocación al reunir o procesar datos con los cuales se preparan los estados financieros.
-No hubo discusión con losmiembros del equipo de auditoría de las representaciones erróneas.
-No hubo relación laboral con la administración.
-No se revisó el control interno.
-El auditor no indagó en los documentos cancelados.
-Omitió información.
No inspeccionó con documentos que corroboraran la contabilidad.
-El auditor aun así habiendo revisado el proceso de compra no detectó u omitió que laautorización debió haber sido supervisada por un superior
-No se confirmó que las licitaciones fueran reales.
¿Qué responsabilidades fueron incumplidas por los auditores externos de cada empresa?
Luis Jara Núñez, de profesión contador y ex estrecho colaborador de Sergio Cortés en Vialidad, encabeza la lista de las 75 personas que recibieron sueldos de la empresa de HéctorPeña Véliz, con una suma que bordea los $24.5 millones.
Además está envuelto en la intrincada red entre el MOP y GATE, que tenía por objeto triangular dineros fiscales para el pago de honorarios extras a cientos de los funcionarios que se desempeñan en esta repartición.
Aparte de ser un estrecho colaborador de quien manejaba "dineros negros" de GATE en el MOP, Sergio Cortés, Luis Jara...
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