Casos auditoria

1. ¿QUE ES AUDITORIA?
El proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de hechos y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría Auditorías Primera parte: Auditorías Internas Auditorías Segunda parte: Las realizan los proveedores o clientes Auditorías Tercera parte: Empresas externas para certificarsistemas

Las auditorías internas se realizan por la propia organización para fines internos y pueden constituir la base para la autodeclaración de conformidad de la empresa

¿QUE NO ES AUDITORIA?
La auditoría no es un proceso que busca culpables

NO ES UNA ASUSTORIA

La auditoria no es la identificación satisfactoria de problemas

• Orientar a la empresa respecto al sistema de calidady su eficacia y eficiencia • Evaluar los procesos del sistema de calidad determinando oportunidades de mejora

2. PROPOSITOS

• Evaluar los procesos del sistema de calidad determinando el alineamiento con las políticas y objetivos de la empresa, la satisfacción del cliente y la suficiencia del Sistema de Calidad con la Norma ISO 9001-2008 • Satisfacer requisitos reglamentarios
•

Determinarconformidad con requisito especificado

3. ALCANCE
•

El alcance y profundidad de la auditoría deben ser definidos para satisfacer las necesidades de información de la organización.

• Se deben tener en cuenta: Cambios en la organización, políticas, técnicas que afecten la calidad, cambios en sistema y resultados de auditorías previas • La necesidad de llevar a cabo una auditoría sedefine tomando en cuenta requerimientos regulatorios o especificaciones de otro factor pertinente. • El alcance de la auditoría está definido por la clase de auditoría que se lleva a cabo, EN EL CASO DE TODOS LOS AUDITORES SE ENCUENTRAN EJECUTANDO AUDITORIAS DE CUMPLIMIENTO Y EFICACIA • • • • SON AUDITORIAS CRUZADAS: Cubren verificación de suficiencia con norma Revisión de cumplimiento deprocedimientos Revisión de documentos y registros aplicables a procesos

•

Las auditorías pueden ser de rutina, es decir del programa anual de auditorías

4. ¿CUANDO REALIZAR AUDITORIAS?

• Determinadas por cambios significativos en el sistema

• Para el seguimiento de acciones correctivas

5. EQUIPO AUDITOR
Son uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría

•Auditor Líder

5.1.Funciones que intervienen en Auditoría

•Auditores Internos

•Experto Técnico

•Auditado

•Tienen

la autoridad para dirigir al

equipo •Preparar plan de Auditorías definiendo el equipo auditor •Participar en la selección de otros miembros •Clasificar con los auditores internos las no conformidades detectadas •Presentar el informe de Auditoría a la Dirección •Realizar el seguimiento de lasNo Conformidades abiertas

5.1.1. RESPONSABILIDADES AUDITOR LIDER

•Desarrollar actividades de auditoría •Informar objetivos y alcance de auditoría •Documentar observaciones

5.1.2. RESPONSABILIDADES DE LOS AUDITORES

•Informar resultados de auditoría •Informar las no conformidades al auditado •Retener y resguardar documentos de auditoría •Asegurar confidencialidad de documentos •Actuaréticamente y con objetividad •Recoger y analizar las evidencias pertinentes

•Participar como soporte para el equipo auditor durante la ejecución de la auditoría •Participar en la planificación de la auditoría orientando los temas críticos del proceso y producto •Durante las auditorías apoyar en la profundización en la aplicación y ejecución de los controles de cada proceso. •Intervenir en ladefinición de observaciones y no conformidades una vez que se ha concluido la auditoría

5.1.3. RESPONSABILIDADES DEL EXPERTO TECNICO

•Cooperar

con auditores

•Investigar

5.1.4. RESPONSABILIDADES DEL AUDITADO

la causa de las no conformidades detectadas en la Auditoría y registrarlas •Determinar e iniciar acciones correctivas •Cumplir las acciones correctivas según lo propuesto...