Casos De Auditoria

CASO No. 1

1. Formulario numerado, auditado diariamente
2. Los formularios deben consignar 2 firmas: a) De quien lo emite b) Quien lo autoriza
3. Al momento de ingresar un nuevoproveedor deberá tener como requisito un recibo de servicios (agua, luz o teléfono) para poder corroborar dirección
4. Todo cambio en el archivo maestro de proveedores deberá ser autorizado por unsupervisor del área
CASO No. 2
1. Que haya un supervisor que verifique siempre que se hayan realizado los cambios requeridos a los precios en el sistema
2. Que la verificación de cambios quedendocumentados
3. Llevar una estadística de cambio de precios
4. Todo cambio de precios debe estar autorizado por la gerencia correspondiente
CASO No. 3
1. Controles de usuarios de base dedatos
2. Políticas de perfil de usuarios
3. Ubicación de la base de datos
4. Estadísticas de aumentos a empleados
CASO No.4
1. Crear políticas Cliente-Empresa, para que en casosuceda un acontecimiento de esta índole el involucrado en la empresa del cliente, también sea castigado y pague por los hechos al igual que el trabajador de XX Inc.
2. Cuando se esté en el proceso deincrementos de precio, debe realizar una o más personas, un proceso llamado aseguramiento de ingresos, donde este vele porque las políticas de empresa sean bien aplicadas en lo que se refiere alingreso de Dinero como tal.
3. Si el archivo maestro de precio y condiciones de venta para clientes especiales no es automático, los supervisores deben recomendar que porción de incremento se debe darpero el jefe financiero y/o comercial debe aprobar ese porcentaje. E inmediatamente ingresarlo al sistema.
4. Toda negociación con cualquier tipo de clientes debe ser autorizada por el jefefinanciero y/o comercial.

CASO No. 5
1. Las órdenes de compra para despacho deben de ser ingresadas exclusivamente por el departamento de ventas
2. Se debe requerir una autorización de órdenes...