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CUESTIONARIO AUDITORIAS
ISO 14001
14001

Ignacio Gómez
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ISO 14001

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REQUISITOS ISO 14001:2004
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
4.1 Requisitos generales

CUMPLIMIENTO
(Sí / No)

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

CUMPLIMIENTO
(Sí / No)

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

¿Se encuentra definido y documentado elalcance
del sistema de gestión ambiental?
4.2 Política ambiental
¿La política ambiental es coherente con la realidad
de la organización: naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios?
¿Incluye un compromiso de mejora continua, de
prevención de la contaminación y de cumplimiento
de requisitos legales y voluntarios?
¿Los objetivos y metas ambientales están deacuerdo a las directrices de la política?
¿La comunicación de la política es adecuada y se
evidencia que es entendida por el personal de la
organización?
¿Se encuentra documentada la metodología para
la revisión de la política y se evidencia esta
revisión?

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REQUISITOS ISO 14001:2004
4.3 Planificación
4.3.1 Aspectos ambientalesCUMPLIMIENTO
(Sí / No)

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

CUMPLIMIENTO
(Sí / No)

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

¿Existe un procedimiento documentado para la
identificación y evaluación de los aspectos
ambientales?
¿Se han identificado todos los aspectos
ambientales (en condiciones normales, anormales,
directos, indirectos y de producto?
¿Se ha determinado una metodología adecuada
para la evaluación ydeterminación de los aspectos
ambientales significativos?
¿Los aspectos significativos resultantes son
consistentes y de acuerdo a la naturaleza y
realidad de la organización?
¿Se mantienen los registros relacionados con la
identificación y evaluación de aspectos?
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
¿Existe un procedimiento documentado para la
identificación y aplicación de los requisitos legales
yvoluntarios?
¿La metodología llevada a cabo para la
actualización de los requisitos legales es
adecuada y se realiza conforme al procedimiento?
¿Se han identificado todos los requisitos legales y
voluntarios aplicables?

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REQUISITOS ISO 14001:2004
4.3.2 Requisitos legales (cont.)

CUMPLIMIENTO
(Sí / No)

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONESCUMPLIMIENTO
(Sí / No)

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

¿Se mantienen los registros relacionados con la
identificación de requisitos legales y voluntarios?
4.3.3 Objetivos, metas y programas
¿Los objetivos ambientales están de acuerdo a las
directrices de la política?
¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles
adecuados que ofrezcan mejora continua del
sistema de gestión y del comportamientoambiental?
¿Los objetivos son medibles y están asociados a
un indicador?
¿Los objetivos se encuentran desarrollados en
planes de actividades para su cumplimiento?
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas y responsabilidades para las actividades
del plan de objetivos?
¿Los objetivos evidencian mejora continua
respecto a valores de periodos anteriores?
¿Las actividades de losobjetivos y el seguimiento
de los mismos se están realizando según lo
planificado?

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REQUISITOS ISO 14001:2004
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades
y autoridad

CUMPLIMIENTO
(Sí / No)

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

¿Se encuentran definidos los cargos o funciones
de la organización en organigrama yfichas de
puesto?
¿Se
encuentran
documentadas
las
responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestión ambiental?
¿Se
encuentran
comunicadas
las
responsabilidades a cada uno de los empleados
de la organización?
¿Se encuentra documentada la asignación de
representante de la dirección a algún cargo o
puesto de la organización?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de...