CHECK LIST DIAGNÓSTICO ISO 14001 2004 1



I. INFORMACIÓN GENERAL



AUDITORÍA No.


ORGANIZACIÓN:



PROCESO/ ÁREA A AUDITAR/ ORIGEN INFORMACIÓN:



DIRECCIÓN Y UBICACIÓN:



ALCANCE:



CRITERIOS DE AUDITORÍA:



FECHAS DE EJECUCIÓN:



RESPONSABLE PROCESO/ ÁREA:


AUDITORES:


OBJETIVO:

Verificar si el Sistema de Gestión Ambiental es conforme con los requisitos de la norma ISO 14001:2004, y contribuir a su mejora.

IDIOMA DE LAAUDITORÍA:

Español.

II. HALLAZGOS


No

DOCUMENTACION A CONSULTAR/ ACTIVIDADES A REALIZAR / PREGUNTAS
REQ.

HALLAZGO


EVIDENCIA

OBSERVACIONES

C/ NC

PLAN DE MEJORAMIENTO

1

Establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar en forma continua un sistema de gestión ambiental- SGA y determinar cómo cumplirá estos requisitos.

4.1






2

Definir y documentar el alcance del SGA.

4.13

Definir la política ambiental: apropiada, incluye un compromiso de mejora continua, de prevención de la contaminación, de cumplir con los requisitos legales y con otros requisitos; proporciona un marco de referencia para objetivos y metas, se documenta, implementa y mantiene; se comunica y está a disposición del público.

4.2






4

Establecer, implementar y mantener uno o variosprocedimientos para la identificación de sus aspectos ambientales, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, actividades, productos y servicios nuevos o modificados.

4.3.1. a






5

El procedimiento debe determinar aquellos que puedan tener impactos significativos sobre el medio ambiente.

4.3.1. b






6

Documentar y mantener actualizados los resultados de la identificación deaspectos ambientales significativos y definición de controles.

4.3.1






7

Asegurar que los aspectos ambientales significativos se tienen en cuenta cuando se establezca, implemente y mantenga el sistema de gestión ambiental.

4.3.1






8

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación y acceso a requisitos legales aplicables y otros requisitos que laorganización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales.

4.3.2.a






9

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.

4.3.2.b






10

Asegurar que los requisitos legales aplicables y otros requisitos se tienen en cuenta cuando se establezca, implemente y mantenga el sistema de gestión ambiental.4.3.2






11

Establecer, implementar y mantener documentados objetivos y metas ambientales en los niveles y funciones dentro de la organización.

4.3.3






12

Los objetivos y metas son medibles, si es factible, y coherentes con la política ambiental.

4.3.3






13

Al establecer y revisar los objetivos, considerar los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba y susaspectos ambientales significativos, sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas.

.3.3






14

Establecer, implementar y mantener uno o varios programas para lograr los objetivos y metas.

4.3.3






15

El programa incluye asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en lasfunciones y niveles pertinentes de la organización.

4.3.3.a






16

El programa incluye los medios y plazos para lograrlos.

4.3.3.b






17

La dirección se asegura de la disponibilidad de recursos para el SGA.

4.4.1






18

Definir, documentar y comunicar las funciones, responsabilidades y la autoridad para facilitar una gestión ambiental eficaz.

4.4.1






19

Designar el representante de ladirección quien debe tener definidas sus funciones, responsabilidad y autoridad para asegurar que se establece, implementa y mantiene el SGA y se informa a la alta dirección sobre el desempeño del SGA.

4.4.1.a y b






20

Asegurar que el personal es competente: educación, formación o experiencia.

4.4.2






21

Se conservan los registros de competencia del personal.

4.4.2



C


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