CheckListISO 9001 2000



Modelo de lista de chequeo para Auditoria basada en la ISO 9001:2000


Requisito
N°
Tema de auditoria / referencia
Sistema de gestión de la calidad
Requisitos generales

Ingrese OK/NC/OBS/X cuando aplica.
Deje en blanco si no es chequeado
Hallazgos encontrados / Notas/ Comentarios



1
Oficina
2
3

4.1
1. ¿Están identificados los procesos que afectan la conformidad del producto (o servicio)contra los requisitos establecidos, dentro del SGC?





2. ¿Cuáles son los procesos relacionados con la elaboración del producto (o servicio)?¿, ¿ Cuáles los de actividades administrativas del SGC?¿, ¿Cuáles son de provisión de recursos?





3. ¿Muestre el documento en el cual están declarados?





4. ¿Dónde se indica la secuencia e interacción de ellos?





5. ¿Todas las actividades sonllevadas a cabo por personal de la organización o algunas son realizadas por contrataciones externas?





6. ¿De que manera se asegura el control de los procesos contratados externamente?





7. ¿De que forma se da seguimiento o sé monitorea el funcionamiento del SGC?





4.2
1. ¿En que documento se declara que la organización cuenta con un sistema de gestión de la calidad (SGC)?





2. ¿Contieneel Manual de Calidad una descripción de la interacción entre los procesos del SGC?





3. ¿Se cuenta con un procedimiento para el control de documentos?





4. ¿Existe una lista maestra de control de documentos?





5. ¿Esta definido el personal autorizado para la revisión y aprobación de documentos antes de su emisión?





6. ¿Existe un procedimiento para la identificación, almacenaje,protección, recuperación y disposición de los registros?





7. ¿Son identificados los documentos obsoletos retenidos?





8. ¿Cómo se aseguran que los documentos obsoletos no son utilizados?






9. ¿Se tiene un sistema que controle los cambios y modificaciones a los documentos?






10. ¿Cómo se sabe qué documentos son registros del sistema?





11. ¿Cómo se controlan los documentos de origenexterno?




5.1
1. ¿Se relaciona la política de calidad con los objetivos de calidad?





2. ¿Cómo es difundida la política de calidad en la organización?





3. ¿Con qué frecuencia son realizadas las revisiones al SGC?





4. ¿La política de calidad incluye aspectos de la mejora continua?





1. ¿Cómo son solicitadas las expectativas y necesidades de los clientes?




5.2
2. ¿Cómo son aplicadaslas necesidades y expectativas de los clientes dentro de la organización?





3. ¿Son considerados los requerimientos legales y obligatorios de los clientes para la determinación de las expectativas y necesidades de los clientes?





4. ¿Cómo se realiza la medición de la satisfacción del cliente?




5.3
1. La política de calidad de la empresa ¿incluye los siguientes conceptos:
Mejoracontinua,
Satisfacción del cliente,
Compromiso?





2. ¿Cómo es difundida y mantenida la política de calidad dentro de la empresa?





3. ¿Cómo aplica cada miembro de la organización la política de calidad?





4. ¿Cómo es controlada la política de calidad dentro del SGC?




5.4.1
1. ¿Se cuenta con objetivos de calidad dentro del SGC? ¿Cuáles son?





2. ¿Son congruentes los objetivos de calidad conla política de calidad y las estrategias de la empresa?





3. ¿Son medidos y consistentes la política y los objetivos de la calidad?





4. ¿Son tomadas las acciones y oportunidades de mejora por parte de la alta dirección de la evaluación de los objetivos de calidad?




5.4.2
1. ¿Se cuenta con una metodología para las actividades de planeación del SGC?





2. ¿Son considerados algunos de lossiguientes conceptos para la entrada de la planeación del SGC?
Estrategias de la organización
Necesidades y expectativas de los clientes






Evaluación del desempeño del producto y del proceso
Indicadores de mejora
Evaluación del riesgo de mitigación






3.





4. ¿Son considerados algunos de los siguientes conceptos para la salida de la planeación del SGC?
Conocimiento necesario de la...