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Páginas: 46 (11408 palabras)
Publicado: 12 de julio de 2012
CÓDIGO DE GOBIERNO CORPORATIVO
GRUPO FINANCIERO CITIBANK DE COSTA RICA, S.A.
Aprobado por Junta Directiva el 28 de Febrero del 2012
Tabla de contenido
I.
INTRODUCCIÓN....................................................................................................4
A.
OBJETIVO............................................................................................................................. 4
B.
DEFINICIONES ...................................................................................................................... 4
II.
ESTRUCTURA DE GOBIERNO .................................................................................6
III. PERFIL DE LOS MIEMBROS DE LA JUNTA DIRECTIVA ..............................................6
A.
REQUISITOSMÍNIMOS PARA EL EJERCICIO DE LAS FUNCIONES. ........................................ 6
B.
INCOMPATIBILIDADES POR POSIBLES CONFLICTOS DE INTERÉS ........................................ 7
C.
PROHIBICIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA ........................................................................... 7
D.
LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE ELECCIÓN Y SUCESIÓN........................................... 7
E.
MECANISMOS DE CONTROL ................................................................................................ 7
F.
FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA. ................................................................................. 8
G.
FRECUENCIA DE REUNIONES Y REMUNERACIÓN .............................................................. 10
IV.POLÍTICAS DE GOBIERNO.................................................................................... 10
A.
POLÍTICAS DE CONFLICTO DE INTERÉS .............................................................................. 10
B.
POLÍTICAS DE SELECCIÓN, RETRIBUCIÓN, CALIFICACIÓN Y CAPACITACIÓN ..................... 12
C.
POLÍTICAS SOBRE LA RELACIÓN CON CLIENTES................................................................ 15
D.
POLÍTICAS SOBRE LA RELACIÓN CON PROVEEDORES ....................................................... 18
E.
POLÍTICAS SOBRE LAS RELACIONES INTRAGRUPO ............................................................ 19
F.
POLÍTICA SOBRE EL TRATO CON LOS ACCIONISTAS .......................................................... 21
G.POLÍTICA DE REVELACIÓN Y ACCESO A LA INFORMACIÓN ............................................... 21
H.
POLÍTICA DE ROTACIÓN..................................................................................................... 23
I.
MECANISMOS DE CONTROL Y SEGUIMIENTO ................................................................... 23
V. OTROS ÓRGANOS DE GOBIERNO CORPORATIVO................................................ 24
A.
GERENCIA GENERAL .......................................................................................................... 24
B.
COMITÉ DE AUDITORIA ..................................................................................................... 24
C.
COMITÉS DE APOYO.......................................................................................................... 26
1.
Comité de Cumplimiento .............................................................................................. 27
Código de Gobierno Corporativo. Grupo Financiero Citibank de Costa Rica, S.A. y Subsidiarias .
2
2.
3.
Comité de activos ypasivos........................................................................................... 32
4.
Comité de Riesgo (BRCC) ............................................................................................... 33
5.
Comité de Recursos Humanos (CSPC) ........................................................................... 34
6.
Comité de Tecnología de Información .......................................................................... 36...
GRUPO FINANCIERO CITIBANK DE COSTA RICA, S.A.
Aprobado por Junta Directiva el 28 de Febrero del 2012
Tabla de contenido
I.
INTRODUCCIÓN....................................................................................................4
A.
OBJETIVO............................................................................................................................. 4
B.
DEFINICIONES ...................................................................................................................... 4
II.
ESTRUCTURA DE GOBIERNO .................................................................................6
III. PERFIL DE LOS MIEMBROS DE LA JUNTA DIRECTIVA ..............................................6
A.
REQUISITOSMÍNIMOS PARA EL EJERCICIO DE LAS FUNCIONES. ........................................ 6
B.
INCOMPATIBILIDADES POR POSIBLES CONFLICTOS DE INTERÉS ........................................ 7
C.
PROHIBICIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA ........................................................................... 7
D.
LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE ELECCIÓN Y SUCESIÓN........................................... 7
E.
MECANISMOS DE CONTROL ................................................................................................ 7
F.
FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA. ................................................................................. 8
G.
FRECUENCIA DE REUNIONES Y REMUNERACIÓN .............................................................. 10
IV.POLÍTICAS DE GOBIERNO.................................................................................... 10
A.
POLÍTICAS DE CONFLICTO DE INTERÉS .............................................................................. 10
B.
POLÍTICAS DE SELECCIÓN, RETRIBUCIÓN, CALIFICACIÓN Y CAPACITACIÓN ..................... 12
C.
POLÍTICAS SOBRE LA RELACIÓN CON CLIENTES................................................................ 15
D.
POLÍTICAS SOBRE LA RELACIÓN CON PROVEEDORES ....................................................... 18
E.
POLÍTICAS SOBRE LAS RELACIONES INTRAGRUPO ............................................................ 19
F.
POLÍTICA SOBRE EL TRATO CON LOS ACCIONISTAS .......................................................... 21
G.POLÍTICA DE REVELACIÓN Y ACCESO A LA INFORMACIÓN ............................................... 21
H.
POLÍTICA DE ROTACIÓN..................................................................................................... 23
I.
MECANISMOS DE CONTROL Y SEGUIMIENTO ................................................................... 23
V. OTROS ÓRGANOS DE GOBIERNO CORPORATIVO................................................ 24
A.
GERENCIA GENERAL .......................................................................................................... 24
B.
COMITÉ DE AUDITORIA ..................................................................................................... 24
C.
COMITÉS DE APOYO.......................................................................................................... 26
1.
Comité de Cumplimiento .............................................................................................. 27
Código de Gobierno Corporativo. Grupo Financiero Citibank de Costa Rica, S.A. y Subsidiarias .
2
2.
3.
Comité de activos ypasivos........................................................................................... 32
4.
Comité de Riesgo (BRCC) ............................................................................................... 33
5.
Comité de Recursos Humanos (CSPC) ........................................................................... 34
6.
Comité de Tecnología de Información .......................................................................... 36...
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