Combate Al Lavado De Dinero 3ed

PLAN DE LA OBRA
I.

TIPOLOGÍAS Y LÓGICA DEL LAVADO DE DINERO
Antecedentes: Iniciativas internacionales. Efectos del lavado de dinero. Bien jurídico tutelado. Fenomenología del lavado de dinero.
Dr. Eduardo Fabián Caparrós.

II.

PENALIZACIÓN DE LAVADO DE DINERO.
ASPECTOS SUSTANTIVOS.
PRINCIPIOS Y RECOMENDACIONES INTERNACIONALES
Principios y recomendaciones internacionales para la penalizacióndel
lavado de dinero. Aspectos sustantivos.
Dr. Isidoro Blanco Cordero.

III. ASPECTOS PROBATORIOS Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN EN LOS PROCESOS POR LAVADO DE DINERO.
MEDIDAS PREVENTIVAS Y CAUTELARES. RECOMENDACIONES INTERNACIONALES.
Aspectos sustantivos del blanqueo de bienes de origen criminal.
Dr. Javier Alberto Zaragoza Aguado.
Medidas cautelares sobre bienes en los procesos penales relativos altráfico ilícito de drogas y en el marco de la cooperación jurídica internacional.
Dr. Javier Alberto Zaragoza Aguado.

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Plan de la obra

Investigación y enjuiciamiento del blanqueo de capitales (I)
Dr. Javier Alberto Zaragoza Aguado.
Investigación y enjuiciamiento del blanqueo de capitales (II)
Dr. Javier Alberto Zaragoza Aguado.
IV.

COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL
LUCHA CONTRA EL LAVADO DEDINERO
La cooperación judicial y el blanqueo de capitales.
Dr. Javier Zaragoza Aguado.

EN

LA

I. TIPOLOGÍAS Y LÓGICA DEL LAVADO
DE DINERO

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ANTECEDENTES: INICIATIVAS
INTERNACIONALES.
EFECTOS DEL LAVADO DE DINERO.
BIEN JURÍDICO TUTELADO.
FENOMENOLOGÍA DEL LAVADO DE DINERO
Dr. EDUARDO FABIÁN CAPARRÓS
Sumario
I.
INTERNACIONALIZACIÓN
DEL
LAVADO
DE
ACTIVOS
E
INTERNACIONALIZACIÓN DE LA RESPUESTA.1. Evoluión de las iniciativas supranacionales. A) La Convención de Viena de 1988. B) Actuaciones del GAFI y otras organizaciones asimiladas. C) Convenio de Estrasburgo de 1990. D) Actuaciones de la Unión
Europea. Directivas de 1991 y 2001. E) Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera. F) Reglamento Modelo CICAD/OEA. G) Convención de Palermo de 2000. 2. Iniciativas relacionadas con lafinanciación del terrorismo. A) Algunas consideraciones críticas.
B) Breve referencia a las iniciativas más importantes. a. Convenio sobre la Financiación del
Terrorismo de 1999. b. Actuaciones del GAFI: las Ocho Recomendaciones Especiales. II.
EFECTOS DEL LAVADO DE DINERO. BIEN JURÍDICO TUTELADO. 1. Introducción. 2. Blanqueo de capitales y principio de lesividad. A). El delito de blanqueo comofigura asesoría. B). La autonomía del delito de blanqueo. 3. Lavado de dinero y relaciones
entre los Estados. El lavado de activos en el marco de la globalización. III.
FENOMENOLOGÍA DEL LAVADO DE DINERO. 1. Coordenadas generales: mercantilización e internacionalización. 2. Los llamados “paraísos fiscales”. A) Caracterización
General. a. Ausencia o bajo nivel de imposición de las rentas, el capital ylas transacciones.
b. Secreto bancario y comercial. c. Convenciones fiscales. d. Ausencia de un régimen de
control de cambios. e. Importancia relativa del sector bancario. f. Comunicaciones. g. Otros
aspectos. B) Algunas observaciones de conjunto. a. Paraísos fiscales e hipocresía internacional. b. Relativización de la importancia de los paraísos fiscales. 3. Fases del proceso de
blanqueo. A) Fasede colocación u ocultación: la manipulación del dinero al contado. a.
Planteamiento general del problema. b. Depósitos bancarios. c. Instrumentalización de
títulos valores. d. Operaciones de “ingeniería financiera”. e. Aproximación al ámbito del
juego y las apuestas. f. Establecimientos abiertos al público: las “transacciones-masa”. g.
Operaciones de préstamo de dinero al contado. h. La proyeccióndel dinero sucio hacia el
exterior y el cambio de divisas. B) Fase de conversión, control o intercalación: el blanqueo
en sentido estricto. a. Consideraciones preliminares. b. Utilización del sistema financiero.
El papel de otras instituciones formales y no formales. c. Adquisición efectiva de bienes. d.

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Eduardo Fabián Caparrós

Instrumentalización de transacciones ficticias. e....