Comecio Internacional

TRABAJO ENCARGADO

TEMA ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS Y MAPA DE RIESGOS


PRESENTACIÓN DEL AVANCE DEL TRABAJO GRUPAL FINAL –DEL EQUIPO Nº -----
SUJETO A VARIACIÓN HASTA LA EXPOSICIÓN.

INTEGRANTES:

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS DE LAS SIGUIENTES AREAS

GERENCIA DE INGENIERIA Y PLANEAMIENTO URBANO - GIPU:

La correcta Ejecución De Obras Pública

LOGÍSTICA:
Adquisición debienes y servicios para la ejecución de obras por administración directa, al mejor precio con calidad, oportunidad y con transparencia.

TESORERÍA:
Funciones de la Oficina de Tesorería de la EMPRESA Y/O ENTIDAD para una mejor administración de los fondos.

RECURSOS HUMANOS:
La Unidad de Recursos Humanos, es un órgano de apoyo, cuyo objetivo es la implementación de política de personal y laaplicación de normas administrativas del sistema de personal, conforme a los Planes Institucionales.


• IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS (A MODO DE LLUVIA DE IDEAS)

GIPU:

1. Inadecuada Formulación del Expediente técnico (estudio de suelos).
2. Montos del Presupuesto de Obra Calculados que no guarden relación con la meta física propuesta.
3. Adquisiciones y Contratación de servicios deterceras en obras por Administración Directas contraria a la normatividad.
4. Desequilibrio entre los Avances Físicos con respecto a la Ejecución Gasto-Financiero.
5. Incumplimiento de los plazos establecido en el Cronograma de ejecución Física de la Obra.
6. Falta de Control de calidad de los ensayos a los trabajos a Ejecutar de la Obra

LOGÍSTICA:

1. Falta de Planificación en Plan Anual deAdquisiciones de la Entidad
2. Que la adquisición y/o entrega no se realice con oportunidad.
3. Que las adquisiciones se hagan en forma fraccionada y no se obtenga el mejor precio.
4. Que no se hayan tomado las previsiones para el almacenamiento.
5. Que el proveedor incumpla con los términos del contrato, en cuanto a la entrega del bien.
6. Que los procesos de selección para laadquisición del cemento se realicen con retrazo.
7. Que se produzcan sustracciones del bien en el almacenamiento o en la ejecución de la obra.
8. Desconocimiento de la Normatividad actualizada sobre las adquisiciones del estado, por parte de los integrantes de los comités especiales para procesos.
9. Falta de cronograma de abastecimiento de parte de Gerencia de Ingeniería para cadauna de las obras
10. Falta de un ambiente adecuado para el almacenamiento general del cemento
11. Presentación de documentación falsa en los procesos de selección

TESORERÍA:

1. Falta de conciliaciones mensuales.
2. Giro de cheques sin fondos.
3. Depósitos fuera del plazo, incumpliendo las normas vigentes.
4. Uso de numeración manual en los comprobantes de pago debe serimpresa.
5. Falta de firmas en los comprobantes de pago de las personas autorizadas.
6. Errores constantes en la codificación de gastos.
7. Uso de chequeras que no corresponden a sus cuentas respectivas.
8. Rendiciones del fondo de caja chica fuera de plazo.
9. Pago de conformidad de servicios con expediente incompleto.
10. Carencia de caja fuerte.
11. Traslado de fondos paradepósito en servicio Urbano.
12. Falta de control en habilitación de fondos a Funcionarios y empleados.
13. Los libros de bancos no se encuentran al día.
14. Cheques en cartera con vencimiento de los 30 días.
15. Los pagos a la SUNAT no se realizan en fechas fijadas.
16. Los pagos de planillas se efectuan con descuentos indebidos.
17. Las transferencias no se registran en susrespectivas cuentas.
18. No se cuenta con funcionarios suplentes para firma de cheques.

RECURSOS HUMANOS:

1. Falta de políticas y procedimientos de reclutamiento, selección e inducción de personal de acuerdo a las políticas y normas establecidas.
2. Carencia de programas de evaluación de desempeño del personal.
3. Inexistencia de sanciones y dar respuesta a los administrados sobre...