Construccion mapas de riesgo
Páginas: 10 (2254 palabras)
Publicado: 8 de febrero de 2011
A continuación encontrará paso a paso los elementos que deberá tener en cuenta para la construcción de mapa de riesgos por proceso, siga las instrucciones y registre en el formato:
TIPO DE DOCUMENTO: MAPA DE RIESGOS POR PROCESO
← Nombre del proceso: Escriba el nombre del proceso al cual se le están identificando los riesgos.
← Código del Proceso: Escriba el código del procesodefinido anteriormente.
← Objetivo del proceso: Transcriba el objetivo que se ha definido para el proceso al cual se le están identificando los riesgos.
I. IDENTIFICACIÓN DE RIESGO
1. Definición
“Elemento de control que posibilita conocer los eventos potenciales, estén o no bajo el control de la Entidad Pública, que pone en riesgo el logro de su Misión, estableciendo los agentesgeneradores, causas y efectos de su ocurrencia”. Dcto 1599/2005.
2. Diligencie en el formato Mapa de Riesgos la Franja I. Identificación de Riesgos con las siguientes variables:
1) Procedimiento: Escriba el Nombre del procedimiento al cual se le están identificando los riesgos.
2) Causas: Describa los medios, circunstancias, sujetos u objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo; sepueden clasificar en cinco categorías: personas, materiales, Comités, instalaciones y entorno.
En la identificación de causas que ocasionan la presencia de riesgos se debe tener en cuenta el contexto estratégico de la entidad: factores externos, con base en análisis de información externa, planes y programas de la entidad y factores internos, con base en análisis de los componentes Ambiente decontrol, Direccionamiento estratégico y estudios adelantados sobre cultura organizacional y clima laboral.
3) Descripción del Riesgo: Identifique un evento que pueda afectar el proceso entorpeciendo el normal desarrollo de las funciones de la entidad y el logro de sus objetivos, describiendo las características generales o las formas en que este se observa o manifiesta.
4) Efectos(consecuencias): Describa las consecuencias de la ocurrencia del riesgo sobre los objetivos de la entidad; se dan sobre las personas o bienes materiales o inmateriales con incidencias importantes como: daños físicos y fallecimiento, sanciones, pérdidas económicas, de información, de bienes, de imagen, de credibilidad y de confianza, interrupción del servicio y daño ambiental.
( Clasificación de Riesgo:Durante el proceso de identificación del riesgo se recomienda hacer una clasificación de los mismos, marque con una X la clase de riesgo identificado teniendo en cuenta los siguientes conceptos:
Riesgo Estratégico: Se asocia con la forma en que se administra la Entidad; su manejo se enfoca a asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos, la claradefinición de políticas, diseño y conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia.
Riesgo Operativo: Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte operativa como técnica de la entidad, incluye riesgos provenientes de deficiencias en los sistemas de información, en la definición de los procesos, en la estructura de la entidad, la desarticulación entre dependencias, lo cualconduce a ineficiencias, oportunidades de corrupción e incumplimiento de los compromisos institucionales.
Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad, incluye la ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes de cada entidad.
Riesgos de Cumplimiento: Asociadoscon la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante la comunidad.
Riesgos de Tecnología: Se asocian con la capacidad de la Entidad para que la tecnología disponible satisfaga las necesidades actuales y futuras de la entidad y soporte el cumplimiento de la misión.
ANÁLISIS DE RIESGOS
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TIPO DE DOCUMENTO: MAPA DE RIESGOS POR PROCESO
← Nombre del proceso: Escriba el nombre del proceso al cual se le están identificando los riesgos.
← Código del Proceso: Escriba el código del procesodefinido anteriormente.
← Objetivo del proceso: Transcriba el objetivo que se ha definido para el proceso al cual se le están identificando los riesgos.
I. IDENTIFICACIÓN DE RIESGO
1. Definición
“Elemento de control que posibilita conocer los eventos potenciales, estén o no bajo el control de la Entidad Pública, que pone en riesgo el logro de su Misión, estableciendo los agentesgeneradores, causas y efectos de su ocurrencia”. Dcto 1599/2005.
2. Diligencie en el formato Mapa de Riesgos la Franja I. Identificación de Riesgos con las siguientes variables:
1) Procedimiento: Escriba el Nombre del procedimiento al cual se le están identificando los riesgos.
2) Causas: Describa los medios, circunstancias, sujetos u objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo; sepueden clasificar en cinco categorías: personas, materiales, Comités, instalaciones y entorno.
En la identificación de causas que ocasionan la presencia de riesgos se debe tener en cuenta el contexto estratégico de la entidad: factores externos, con base en análisis de información externa, planes y programas de la entidad y factores internos, con base en análisis de los componentes Ambiente decontrol, Direccionamiento estratégico y estudios adelantados sobre cultura organizacional y clima laboral.
3) Descripción del Riesgo: Identifique un evento que pueda afectar el proceso entorpeciendo el normal desarrollo de las funciones de la entidad y el logro de sus objetivos, describiendo las características generales o las formas en que este se observa o manifiesta.
4) Efectos(consecuencias): Describa las consecuencias de la ocurrencia del riesgo sobre los objetivos de la entidad; se dan sobre las personas o bienes materiales o inmateriales con incidencias importantes como: daños físicos y fallecimiento, sanciones, pérdidas económicas, de información, de bienes, de imagen, de credibilidad y de confianza, interrupción del servicio y daño ambiental.
( Clasificación de Riesgo:Durante el proceso de identificación del riesgo se recomienda hacer una clasificación de los mismos, marque con una X la clase de riesgo identificado teniendo en cuenta los siguientes conceptos:
Riesgo Estratégico: Se asocia con la forma en que se administra la Entidad; su manejo se enfoca a asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos, la claradefinición de políticas, diseño y conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia.
Riesgo Operativo: Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte operativa como técnica de la entidad, incluye riesgos provenientes de deficiencias en los sistemas de información, en la definición de los procesos, en la estructura de la entidad, la desarticulación entre dependencias, lo cualconduce a ineficiencias, oportunidades de corrupción e incumplimiento de los compromisos institucionales.
Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad, incluye la ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes de cada entidad.
Riesgos de Cumplimiento: Asociadoscon la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante la comunidad.
Riesgos de Tecnología: Se asocian con la capacidad de la Entidad para que la tecnología disponible satisfaga las necesidades actuales y futuras de la entidad y soporte el cumplimiento de la misión.
ANÁLISIS DE RIESGOS
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