Contaduria

AUDITORIA DE LA EXPLOTACION
1. Alcance de la Auditoria
* Evaluación del personal y coherencia de cargos de la propia institución.
* Normas y Procedimientos del área de informática
2. Objetivos
Realizar un informe de Auditoria con el objeto de verificar la adecuación de las funciones que sirven de apoyo a las tecnologías de la información.
PREGUNTAS | S | N | N/A |
1.¿existe personal con conocimiento y experiencia suficiente que organiza el trabajo para que resulte lo mas eficaz posible? | X | | |
2. ¿existen procedimientos de salvaguardar, fuera de la instalación en relación con ficheros maestros manuales y programas, que permitan construir las operaciones que sean necesarias? | | X | |
3. ¿se aprueban por personal autorizado las solicitudes de nuevasaplicaciones? | | X | |
4. ¿existe personal con autoridad suficiente que es el que aprueba los cambios de unas aplicaciones por otras? | | X | |
5. ¿existen procedimientos adecuados para mantener la documentación al día? | | X | |
6. ¿tienen manuales todas las aplicaciones? | | X | |
7. ¿existen controles que garanticen el uso adecuado de discos y cintas? | | X | |
8.¿existen procedimientos adecuados para conectarse y desconectarse de los equipos remotos? | X | | |
9. ¿se aprueban los programas nuevos y los que se revisan antes de ponerlos en funcionamiento? | X | | |
10. ¿revisan y evalúan el departamento de usuario los resultados de las pruebas finales dando su aprobación antes de poner en funcionamiento las aplicaciones? | | X | |
11. al poneren funcionamiento nuevas aplicaciones o versiones actualizada ¿funcionan en paralelo las existentes durante un cierto tiempo? | | X | |
1. ¿Se restringe el acceso a los lugares asignados para guardar los dispositivos de almacenamiento, al personal autorizado? | | X | |
2. ¿Se tiene relación del personal autorizado para firmar la salida de archivos confidenciales? | | X | |
3.¿Existe un procedimiento para registrar los archivos que se prestan y la fecha en que se devolverán? | | X | |
4. ¿Se lleva control sobre los archivos prestados por la instalación? | X | | |
5. ¿Se conserva la cinta maestra anterior hasta después de la nueva cinta? | | X | |
6. ¿El cintotecario controla la cinta maestra anterior previendo su uso incorrecto o su eliminación prematura?| | X | |
7. ¿La operación de reemplazo es controlada por el cintotecario? | | X | |
8. ¿Se utiliza la política de conservación de archivos hijo-padre abuelo? | | X | |
9. En los procesos que manejan archivos en línea, ¿Existen procedimientos para recuperar los archivos? | X | | |
10. ¿Estos procedimientos los conocen los operadores? | X | | |
11. ¿Existe unresponsable en caso de falla? | X | | |
12. ¿Explique que políticas se siguen para la obtención de archivos de respaldo? | | | |
13. ¿Existe un procedimiento para el manejo de la información de la cintoteca? | | X | |
14. ¿Lo conoce y lo sigue el cintotecario? | | X | |
15. ¿Existe un programa de trabajo de captación de datos? | | X | |
16. ¿se controla las entradas dedocumentos fuente? | X | | |
17. ¿Que cifras de control se obtienen? | | | |
18. ¿existen documentos de entrada se tienen? Sistemas Documentos Dpto. que periodicidad Observaciones proporciona el documento | X | | |
19. ¿Se anota que persona recibe la información y su volumen? | X | | |
20. ¿Se anota a que capturista se entrega la información, el volumen y la hora? | | X | |21. ¿Se verifica la cantidad de la información recibida para su captura? | | X | |
22. ¿Se revisan las cifras de control antes de enviarlas a captura? | | | |
23. ¿Para aquellos procesos que no traigan cifras de control se ha establecido criterios a fin de asegurar que la información es completa y valida? | | X | |
24. ¿Existe un procedimiento escrito que indique como tratar la...