Contestacion En Materia Bancaria

México, D. F.,

VICEPRESIDENCIA JURÍDICA.
DIRECCIÓN GENERAL DE DELITOS Y SANCIONES.
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE SANCIONES ADMINISTRATIVAS A.
OFICIO NÚM.: 211-2/1160/2011
EXP. 211.115.11(5618)“2009”/0114/10

ASUNTO: Se impone multa administrativa.

CAJA SMG, S.C. DE A.P. DE R.L. DE C.V.,
Calle Javier Mina, Nо 14
Colonia Centro,
C.P. 48740, El Grullo, Jalisco.

At’n. L.A.E.: JoséArmando Curiel Moreno
Director General

De conformidad con lo previsto por los artículos 2, 4, fracción I, y 5, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, corresponde a este Órgano Desconcentrado supervisar y regular, en el ámbito de su competencia, a las entidades financieras a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, con el propósito de mantenery fomentar el sano y equilibrado desarrollo del sistema financiero en su conjunto, en protección de los intereses del público.

Atento a lo anterior, esta Comisión observó una infracción a la Ley de Ahorro y Crédito Popular y disposiciones de carácter general que emanan de ella, razón por la cual inició el procedimiento de imposición de sanción administrativa en contra de esa Sociedad, deconformidad con los siguientes:

A N T E C E D E N T E S

1.- Mediante oficio Núm.: 211-2/51849/2009 del 11 de noviembre del 2009, esta Comisión comunicó a esa Sociedad lo siguiente:

“…

Derivado del ejercicio de las facultades que al afecto le fueron conferidas al Director General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (antes Director General de Prevención deOperaciones Ilícitas), en términos de lo dispuesto por el artículo 16, párrafos primero, fracciones I y XVI, y antepenúltimo, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, en relación con los artículos 1, 2, 3, 4, 11, penúltimo y último párrafos, 12 y 43, fracción III, del “Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores”, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12de agosto de 2009, así como en los artículos 38, fracción I, inciso 1), y 51, del “Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la misma Comisión”, publicado en el referido Órgano Informativo el 2 de octubre de 2009, así como artículo 1, fracción IX, del “Acuerdo porel que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores”, publicado en el aludido Medio Informativo el 31 de agosto de 2009, se determiné que por los motivos que se precisan, incurrió en la siguiente infracción:

LD207 Esta Entidad omitió remitir a la Secretaria de Hacienda y Crédito Público, por conducto de esta Comisión, su reporte deoperaciones relevantes correspondiente al tercer trimestre de 2008. a más tardar diez días hábiles después del cierre de operaciones del último mes del trimestre que nos ocupa, esto es, el 14 de octubre de 2008, lo que constituye una infracción a lo preceptuado en la VIGESIMA SEGUNDA de las “Disposiciones de carácter General a que se refiere el artículo 124 de la Ley de Ahorro y crédito Popular’,publicadas en el Diario Oficial de la Federación del 28 de noviembre de 2006, la que, en lo conducente, establece la obligación de las Entidades de remitir trimestralmente a la mencionada Secretaría, por conducto de este Órgano Desconcentrado, a más tardar diez días hábiles después del cierre de operaciones del último mes del trimestre correspondiente, la información requerida en el formato oficial dereporte de operaciones relevantes expedido por la citada Dependencia, Información que deberá enviarse a través de medios electrónicos o cualquier otro, conforme a los términos y especificaciones señalados por la misma.

En tal virtud, este Órgano Desconcentrado, de conformidad con las disposiciones legales y administrativas mencionadas, así como con el antepenúltimo párrafo del artículo 124,...